2019年自考《发展经济学》考点详解汇总

作者:成都专升本学校  时间:2019-06-25  浏览:59

  结构变动模型

  (一)结构变动模型的定义

  又称为结构转换模型,涉及国民生产总值连续增长所必然引起的经济和制度结构的一系列变化,它包括物质资本和人力资本的积累,需求、生产、贸易、就业结构的变化,以及与此密切相关的城市化、人口增长和收入分配变化等社会经济过程。

  (二)刘易斯的两部门模型理论

  1、20世纪50年代,刘易斯提出;

  拉尼斯、费景汉进一步完善;

  20世纪60年代和70年代,得到广泛传播,成为有大量剩余劳动的第三世界国家的主要发展理论。

  2、模型的假定

  不发达国家由两个部门组成:一是传统的、人口众多的、仅仅能够维持基本生存的农村部门,其边际劳动生产率为零。二是城市中的现代工业部门,具有很高的劳动生产率,并接受农村剩余劳动力的部门。

  3、模型的重要观点

  一是农业部门劳动力的向外转移,二是现代部门的产量增长和就业的增长。

  这两个过程都是由现代工业部门的产量增长所带来的。具体是取决于现代工业部门中投资的多少和资本积累的高低——工业部门的利润。

  工业部门的工资比传统农业部门的工资高,是由传统农业部门的仅能维持生存的工资水平加上一个百分比而得到的,工业部门的工资水平至少比农村中的工资高30%左右,才能吸引农村劳动力的流入。

  但工业部门的工资水平被假定为不变,则从农村转移到工业部门的劳动力的供给曲线具有完全弹性——水平的。

  假定现代工业部门的资本家会把全部利润进一步投资,工业部门产量继续增加,农村劳动力继续转移,直至农村所有剩余劳动力全部吸收到工业部门时为止。

  劳动-土地比率下降,农村劳动力的边际产品不再为零,劳动供给曲线也不再水平,而是向上倾斜具有正斜率。

  4、模型结论:当经济活动从传统农业部门向现代城市部门转移达到平衡,经济的结构性调整就完成了。

  5、模型评价

  简便易于把握;刘易斯的两部门模型在发展中国家的影响很大。许多发展中国家都试图通过扩大现代工业部门的规模来解决发展中国家的农村剩余劳动力的出路和就业问题。但没有获得预期的结果。因为:

  暗含的假定条件并不适合发展中国家的情况:

  ①现代部门吸收劳动力和创造就业的速度与现代部门资本积累的速度成比例。资本积累越快,现代部门增长的速度就越快,其创造的就业数量就越多。——如果资本家把投资投向技术上比较尖端的资本密集的设备的话,资本家的再投资还能吸收那么多的农村剩余劳动力吗?——挤出效应(设备挤出劳动力)。

  ②“反发展”的经济增长:所有的经济增长所带来的好处都被资本的所有者拿走了,而广大的贫苦老百姓的收入和生活状况却没有改变。——经济增长但没有发展。

  ③模型假定,农村存在着大量的剩余劳动力,而城市中是一种充分就业状态。——事实呢?城市失业问题更严重。

  ④劳动的供给曲线是一条水平线。——事实不可能是完全竞争的劳动市场。

  (三)钱纳里的发展模式变换理论

  1、主要观点

  注重发展中国家经济结构、产业结构和制度结构随着时间转移发生一系列进步,以使得发展中国家可以用新兴产业代替传统农业。——与刘易斯模型类似

  经过一系列研究,得出结论:一个随着经济发展,经济结构的“正常的”变化模式。

  把资本积累看作是经济发展的必要条件而非充分条件,除了增加储蓄外,也应该注重物质资本和人力资本的积累,以及经济结构的转变,——研究范围更广泛,与刘易斯模型的不同

  认为发展中国家经济发展的速度上的差异既有国内因素又有国际因素的差异。——承认各国差异性

  2、模型评价

  钱纳里的经验分析方法,从不同的发展中国家找出解决发展的“平均”(“正常”)模式供发展中国家在经济发展过程中参照,对发展中国家的经济持续稳定增长具有一定参考价值。

  现实中,各国差异很大,很难说什么样的模式是“正常”的模式。

  国际依附理论

  (一)国际依附理论的主要观点

  1、认为,发展中国家的不发达主要是发展中国家处于与世界经济中的富裕国家之间的一种依附关系的包围之中。

  2、强调现存的国际政治和经济发展的不平衡,强调必须对现存的国际政治、经济和制度结构进行改造。

  (二)两种代表性理论

  1、新殖民主义依附模型

  认为,发展中国家的不发达主要应当归因于现在资本主义国家和国际经济秩序的存在及其政策,以及发展中国家内部存在的买办集团。不发达主要是由外界因素所引发的现象。——中心-外围论。

  2、错误示范模型

  认为,发展中国家的不发达是一些国际多边机构和来自发达国家和地区的援助机构的“专家”的错误的指导建议造成的。

  发展中国家大学、政府中的工作人员等,在西方发达国家接受教育,学习与发展中国家实际情况不相干的理论和知识,脱离实际。

  新古典主义回潮理论/新古典主义“复归”

  (一)主要观点

  1、发展中国家的不发达是由发展中国家执行错误的价格政策和过于活跃的发展中国家政府过多的国家干预造成的资源配置不当的结果。

  第三世界国家的不发达并不是第一世界国家以及它们控制的国际机构的掠夺性活动造成的,而是国家的过度干预和发展中国家盛行的****、低效率和经济缺乏刺激造成的。

  2、发展中国家要取得经济增长,提高经济效率,必须放开市场,让自由市场经济繁荣。

  (二)理论基础

  1、传统的自由市场经济理论

  主要是以马歇尔为代表的传统的新古典经济理论:以市场作为资源配置的基本工具,使整个经济取得最高效率。

  2、公共选择理论

  政府部门会产生“公共失灵”,资源的错误配置,使经济发展受到严重影响。只有最小的政府才是最好的政府,应当把政府的干预降到最低点。

  发展中国家的贫困与不平等状况

  1、经济增长与收入分配的关系

  经济增长对改善人们生活水平是一个必要条件(没有经济增长,无法进行收入分配),但不是充分条件(经济增长不能保证公平分配)

  2、经济增长与贫困的关系

  库兹涅茨倒“U”形曲线

  美国经济学家,西蒙·库兹涅茨1955年提出

  关于经济增长过程中收入分配变化规律的假说

  一个国家在经济发展之初,居民收入分配一般较平等;随着经济发展由起步阶段进入快速发展阶段,居民收入差距逐渐扩大,并在进入快速发展阶段的后期达到最大值;以后,随经济的进一步发展,收入差距会逐渐缩小,在经济发展进入大众消费时期后回到经济发展之初的比较平等的水平。

  在这个过程中,吉尼系数值的变化曲线形状类似倒写的英文字母“U”,因此被称为倒“U”形理论。

  3、发展中国家的贫困与不平等状况

  (1)人均收入与分配不平等程度之间并不必然存在确定性的联系;

  (2)高的人均收入并不必然杜绝大量绝对贫困人口的存在;

  (3)发展中国家的贫困人口大多数生活在农村地区,主要从事农业和其他辅助活动;

  (4)世界贫困人口的相当大的部分是由所谓弱势人口组成:老人、妇女、少数民族、残疾人等。

  发展中国家解决贫困问题的政策

  1、一种观点:经济增长与贫困之间存在一种相互替代关系。收入分配的高度不平等是经济高速增长的必要条件。

  理由:收入分配不平等,高收入,高储蓄,高投资,高发展,税收和补贴,收入再分配。

  反驳:富人的储蓄倾向不一定高,(炫耀性的消费);

  提高收入水平是经济持续稳定发展的必要条件,(人们积极性的发挥,对经济发展的信心等);

  较高的收入是劳动力进行再生产的必要条件(健康,营养,教育,劳动生产率等)

  2、解决贫困问题的政策

  (1)制定一套理顺生产要素价格扭曲的政策;

  (2)制定一套能够使发展中国家的财产、教育机会和就业机会分配发生良性转变的机制和长远政策;

  (3)制定一套收入再分配的政策。

  人口增长与经济发展

  人口在经济发展中具有双重身份:生产者与消费者。

  一、人口过快增长与经济发展

  一个特征:生活条件改变,人口迅速增长:绝对量上与相对量上。

  一个概括:现在的史无前例的人口增长是人类从一个高出生率和高死亡率的历史时期向一个死亡率已经迅速下降,但是出生率仅仅开始下降的时代的结果。

  结论:人口的迅速增长会对人类的福利造成影响,对人们的经济发展造成影响:

  1、人口的过快增长阻碍发展中国家改变落后面貌、减轻和消灭贫困。

  如果发展中国家人口增长过快就会进一步放慢发展中国家的经济发展速度,加大与发达国家的差距。由于部分发展中国家的经济增长速度相当低,有时新增生产能力甚至不能满足新增人口的需要,仅有的一些增长还被新生人口吃掉。那就意味着不但不能使人均收入增长,甚至会出现下降的情况。

  2、人口增长会极大增加就业的压力。

  3、人口过快增长还会影响人们的经济福利和生活质量。

  4、人口过快增长还会对发展中国家政府提供一些基本社会服务造成严重的压力。

  总之,未来发展中国家促进经济增长,改善人们生活,取得经济发展的努力极大地受到发展中国家人口状况的制约,在某些情况下,甚至对发展中国家经济发展的成败起决定作用。

  二、发展中国家人口问题的现状和特点

  1、人口出生率特别高

  2、人口年龄结构年轻

  3、由于人口增长的隐蔽势头的影响,使发展中国家的人口稳定需要更长的时间

  人口增长的隐蔽势头,是指人口增长存在着一种所谓的潜在趋势,即使在出生率大幅度下降之后,人口还会继续增长的现象——惯性作用。

  原因:一是人口增长率不可能一下子就降下来(基数大、观念等因素);二是与发展中国家的年龄结构有关,儿童和青年的比例很大,生育率高。

  结论:发展中国家人口增长率高。

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  人口过渡理论

  1、理论阐释

  当代发达国家都经历了同样的人口发展的三个阶段:

  第一阶段:高出生率、高死亡率,人口增长一直稳定或非常低;

  第二阶段:高出生率、降低的死亡率,人口的迅速增长;

  第三阶段:出生率不断下降、较低的死亡率,人口增长很少或不增长。

  2、两个例子

  西欧国家人口发展状况:符合人口过渡理论的解释;

  发展中国家人口发展状况:不同的模式;

  3、发展中国家的人口发展模式

  第一个阶段:出生率比西欧工业化前的出生率高很多(妇女早婚),人口高增长;

  第二个阶段:死亡率比西欧国家下降得迅速得多;

  第三个阶段:分两类研究;

  (1)A类国家:两低总低(死亡率下降,出生率也迅速下降,总人口增长率迅速下降)

  (2)B类国家:一高一低总高(死亡率初期迅速下降,但没有进一步下降,而出生率继续保持较高,导致总人口增长率一直较高)——确切地说,是处于人口过渡理论所说的第二阶段。

  4、一个问题

  发展中国家在什么条件下会经历出生率下降和人口的较慢增长?(进入到人口过渡理论所说的第三个阶段?)——研究第二阶段向第三阶段转变

  马尔萨斯“人口陷阱”理论

  1、假设前提

  (1)人口几何级数增长;

  (2)要素收益递减;(理论的核心)(土地,粮食)

  2、结论:低水平维持生存的人口状态(马尔萨斯人口陷阱)

  3、政策意义:避免长期低生活水平或绝对贫困的唯一方法是对人们实行“道德约束”和限制他们后代的人数——计划生育。

  4、模型阐释P90

  将人口增长与人均收入水平相联系。——与人口过渡论相似。

  第一阶段:人均收入水平非常低时,人口变化率将是零,存在一个稳定的人口(出生率与死亡率大致相等);——马尔萨斯人口陷阱

  第二阶段:人均收入增长,死亡率降低,出生率处于生物学极限,人口规模将开始上升;——关键阶段

  第三阶段:人均收入水平继续提高,死亡率依然降低,出生率开始下降,人口增长率下降。

  5、评价

  (1)积极方面——对人口增长应积极抑制;

  (2)局限:

  没有充分考虑到技术进步的作用和影响;

  基于一个没有通过经验检验的在人口增长和人均收入水平之间的宏观关系假设;

  集中注意力于错误的变量,将人均收入作为人口增长率的基本决定因素。

  在人口问题上的几个基本观点

  (一)人口增长并不是低生活水平、严重的不平等的基本原因;

  一种极端观点:把几乎世界上所有的经济和社会弊病都归因于人口的过快增长。

  批驳一:欠发达才是真正的问题,发展应当是唯一的目的。

  批驳二:世界资源流失和环境破坏也许是人们必须更为关心的问题。

  (二)迅速的人口增长确实强化了欠发达问题,使得发展的前景更为遥远。

  例证:人口——贫困周期理论(恶性循环);人口增长既是欠发达的原因又是欠发达的结果!

  人口增长对经济增长的负面影响:(七个方面)

  1、强化了欠发达问题,使得发展的前景更为遥远。

  2、限制了经济增长;

  3、使贫困与不平等问题加剧;

  4、限制了教育的发展;

  5、健康受到影响;

  6、粮食短缺;

  7、环境恶化。

  结论:人口的过度增长已经给经济发展、环境、资源造成了巨大压力。

  人口政策

  1、要重视人口问题;——计划生育政策。

  2、不仅重视人口变量本身,而且必须处理欠发达背后的社会和经济条件;

  3、提高妇女地位。

  人力资本理论

  1、提出:20世纪60年代,美国经济学家 舒尔茨提出,主要探讨人口素质或质量的提高及其对经济发展的作用问题。

  舒尔茨是一个农业经济学家,他从农业经济发展研究当中有一个发现。当时他主要对美国的研究。他发现促使美国生产力迅速提高和农业生产力迅速增加的重要原因不再是传统的土地以及人口数量或者资本收入的增加。而是取决于人的能力和技术的提高。这样,舒尔茨就提出了与传统经济理论不同的观点,在第二章讲了许多经济增长理论,当时的经济增长理论认为一国的经济增长必须依赖于物质资本和劳动力的增加。现在据舒尔茨的研究,在上个世纪60年代,发现,对现代经济来说,人的知识能力和健康水平也就是人力资本的提高。对经济的贡献远比物质资本和劳动数量的增加要重要的多。基于这样的观点,他才提出了人力资本的概念。

  2、含义:体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。它是一个无形的东西,不仅仅有量方面的因素,更多的是质方面的因素。从量上看,人力资本相当于一个国家或地区在某一个时刻劳动力的人数。而从质量上看,主要指的是劳动者的素质或工作能力甚至一些技术水平和工作的熟练程度。

  3、贡献:形成了西方经济学中完整的资本定义(资本分为物质资本和人力资本)

  物资资本主要体现在物质产品和生产资料上的资本,而人力资本主要体现在劳动者本身的一些资本,更注重人的因素。

  人力资本的形成

  通过投资形成;投资途径是多方面的:

  1、智力投资——教育

  智力投资可以提高人的智力、知识、能力技术水平这些方面,在不同国家可能有一些差异。主要方面包括儿童早期进行教育(幼儿教育和小学教育),包括正规划的教育以及社会上的一些职业培训,专门技能培训等等。

  2、健康投资

  健康投资包括多个方面。比如穿衣、住房、医疗服务、营养卫生和自我调养等等。有关身体保健方面的支出。

  3、劳动力国内流动费用投资;——提高人力资本使用效率

  主要采取一些措施,促使整个国家的劳动力在不同的地域之间进行合理的利用,实现资源优化配置。只有这样,才可以调解不同地区劳动的余缺。

  4、移民入境支出投资。——人才引进

  即让国外的人才流入到本国,因为这样也可以形成一个投资。这样的入境不是盲目的,需要的是一些高素质的人才。

  上述讲了四个方面的投资,智力、健康、提高效率以及移民入境。但其中最重要的一个途径是智力投资也就是教育。

  教育在人力资源开发中的作用

  提高劳动者素质,主要体现在:

  1、教育是培养劳动者道德价值观念的重要手段(参见教材107);

  所谓的道德价值观,是有广泛的含义的。在1980年,有16个国家参加的世界教育道德会议,将道德观念分为四个方面,(1)社会价值标准。比如从社会的角度,有没有合作意识。是否正直。是否和亲(容易相处,平易近人,和蔼)。是否有良好的素质(尊敬长辈)。是否有社会的正义感以及是否能够尊重人的****,劳动尊严等(2)个人的价值标准。这个人是否忠厚、诚实、守纪律、宽容、有条理、上进心比较强等(3)有关国家和世界的价值标准。爱国主义角度、民族意识、国际间的友爱、民族间相互的依存(4)认识过程的一些价值标准。是否具有实事求是的科学态度,辨别真伪等。这些观念是广泛的,并且被世界各国接受,也是任何一个劳动者必须具备的一些要素。

  通过教育使劳动者做好人,只有做好人才能做出更大的事业。通过教育劳动者,使教育科学文化水平提高,知识增加,道德观念形成,从而才能促进经济的发展。

  2、教育是提高劳动者智力素质的最重要的途径;

  一般来讲,劳动者的智力素质,是指劳动者有知识技能,工作的熟悉程度比较高以及智力水平比较高等等。劳动者智力的高低取决于他受教育的程度,劳动经验的积累以及一些国家技术进步及经济增长的状况。其中,教育作为劳动者素质提高的重要途径,主要表现在两个方面。首先教育可以把非熟练劳动力培养成熟练劳动力,对于劳动力的培训,可以提高他的技巧和熟练程度。进一步增加他们的智力水平。其次教育可以改变劳动者的劳动形态,把一个简单劳动者训练成一个比较复杂可以专门从事专门活动的劳动者。

  3、教育是培养和提高劳动者创造力的关键;

  创造力是劳动者素质当中最有价值的一部分。主要表现在能够产生新技术,新思想或者新的创意。对于一个国家,尤其是发展中国家来说,要摆脱落后,赶上发达国家的先进水平,必须要有创造力,只有这样,才能从长远的角度提高整个经济的水平以及整个社会劳动者的素质。现代的学校教育对于人的创造的培养是至关重要的。不管学校的好与坏,他都能开发人的潜能。所以,如果一个国家真正的达到促使创造力的培养,不仅仅应该传授前人的思维的成果,同时主要是让受教育者理解知识信息和提高解决问题的能力。这样才能发挥他们的潜能,有利用于他们对于事物敢于否定,提出新的观点。

  4、教育对劳动者健康素质也有极大的影响。

  让劳动者接受科学知识,接受教育,将有助于受教育者个人身体健康素质的提高。通过上述介绍,可以见,教育在一国人力资源开发中的作用,就是提高劳动者的德、智、体的发展水平和创造力。

  教育与收入分配、计划生育的关系

  (一)教育与收入分配

  1、教育对低收入户收入增长的影响

  ⑴教育的效果/作用:教育能使受教育者提高文化技术水平,从而提高未来取得收入的能力;如果受教育程度低,将来的工资也低。

  ⑵如何教育:加强职业技术培训,组织生产技术的传授——短期;通过教育转变整个低收入地区的落后经济面貌,使人们在观念上和知识上有较大的转变——长期。

  2、道德力量对收入分配的影响

  思想基础:教育可以培养劳动者道德价值观念。

  影响收入分配的大体上有三种力量:市场机制,政府和道德力量。

  市场机制的力量主要是对收入的初次分配发生作用,道德力量:对收入初次分配和再分配的结果发生作用,即影响人们可支配收入的使用方向,包括个人间的收入转移、个人某种自愿的缴纳和捐献等。——影响范围广泛

  比如人通过受教育富起来,可以向需要帮肋的人提供帮肋,这是自发的,教育在其中起到很大的作用。

  教育的作用是:通过各种渠道的教育,增强人们对社会公益事业的信念与感情,增强人们的社会责任心,以及增强人们对社会上低收入家庭的关心程度,这正是道德力量的体现,从而使道德力量对收入分配的影响增大。

  结论:从长远看,随着教育事业的发展以及教育在转变人们思想方面的作用的加强,道德力量对于缩小收入分配差距的作用将会逐渐增大。

  (二)教育与计划生育

  大量的理论研究和实践表明,较高教育程度与较低生育率相关联。

  受教育的程度与生育率之间存在着反向的关系。

  事实表明:

  1、已婚妇女受教育的年限越长,其子女数越少,受教育程度高的父母更加倾向于少生、优生和优育。

  2、妇女受到较多的教育对于开拓她们的视野,转变生活方式和价值观念,从而降低生育水平更具有深远的作用。

  3、发达国家与发展中国家不同,发展中国家由于总体教育水平比较低下,导致了出生率长期居高不下的局面。

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  发展中国家就业问题的严重性——两个方面

  (一)发展中国家的失业问题——发展中国家的失业率触目惊心

  发展中国家失业问题的特点:

  1、发展中国家的失业与半失业问题对劳动力影响大;

  发展中国家失业人数并不随资本主义生产周期性运动而变化。发展中国家的失业大军也不像资本主义经济中的失业大军那样,在资本主义经济繁荣时期被吸收进雇佣工人队伍中,而在资本主义危机情况下就被甩出雇佣劳动大军,从而起着适应资本主义生产周期性变化的蓄水池的作用。

  2、发展中国家人口增长过快,劳动力增长迅速,就业问题格外严重;

  主要体现在两个方面。首先,不管总人口增长率的高低,人口的生育率和死亡率高低各对劳动力的增长具有不同的意义。如果出生率不变,死亡率下降,说明总人口在增加,当前就业产生了压力。近些年来许多发展中国家都 曾经历过的死亡率的迅速下降扩大了它们当前劳动力的人数,而高出生率持续不下创造了当前的高抚养比率,同时迅速扩大了将来的劳动力。其次,生育率下降对劳动力规模和年龄结构的影响只能在很长一段时间之后才能起作用。即使生育率下降的非常快也是如此。

  3、发展中国家的失业问题在受过教育的人中间似乎更为严重。

  4、发展中国家青年失业率高,并存在童工现象。

  由于发展中国家总体来说人口增长率高,青年抚养率大,新加入的青年劳动力不断增多,青年失业对许多发展中国家将来的发展是一个严重威胁。

  (二)发展中国家劳动力利用不充分问题

  1、公开失业(自愿与不自愿失业并存);

  2、不充分就业,人们(每天、每星期或季度的)工作少于他们意愿的工作时间。

  3、表面上有职业但是没有充分利用

  这些人一般既不被我们刚刚给的定义划分为失业也不被划分成不充分就业,但是事实上他们没有做什么工作。这类的现象包括:

  (1)伪装不充分就业。许多人好像在农场里或政府里全天工作,但是他们实际上可能用不着全天工作就能提供相应的劳务。

  (2)隐蔽性失业,许多人从事第二选 择的非就业活动。

  (3)提前退休。这个现象在政府的文职机关中特别明显,而且显然在增长。即使这些人身体健康,精力仍然旺盛,而且一般有一定的经验,也还是在就业的压力下被迫提前退休。

  4、被损害的劳动者,有些人可能全天工作,但是其努力 的强度和紧张工作的能力却由于营养不良或缺乏一般预防性药物而受到损害。

  5、不生产的劳动者,比如农村剩余劳动力。

  无就业的增长

  在60年代,发展中国家普遍存在这样一种认识,认为只有设法进行大规模的资本积累和迅速的工业化,才能获得经济发展。但是,发展中国家经济的实际发展进程却与这种设想相差甚远。

  许多发展中国家的制造业在20世纪60年代其产出的增长速度很高,但即使在这种高速经济增长年代,就业的增长也远远落后于工业的增长。发展经济学家把历史上大多数发展中国家曾出现的这种现象称为无就业的增长,或更正式的称为产出——就业滞后现象。

  发展中国家的经济增长了,就业问题却没有得到解决,称之为无就业的增长。

  发达国家,工业化速度比城市化速度要快,可以吸收每年增长的劳动力。发达国家的农村人口大量涌向城市,它的城市化提高,就可以吸纳所有的劳动力。但发展中国家的工业化比起城市化要慢得多,农村人口大量涌向城市,使城市化水平提高,但工业化没有大的发展,这些人就得不到他们理想的工作,所以工业化和城市化是紧密相连的,发展中国家城市化速度在加速发展,造成大量的人员失业。在这种情况下,完全依赖加速现代部门产业的增长来解决不断增长的失业问题是不现实的。要解决失业,就要加快工业化的发展。

  产出与就业增长的两种观点

  1、产出与就业一致的观点

  回忆哈罗德·多马模型。有高的资本积累率,就有高的经济增长,就会吸纳高的就业人员,产出和就业是同方向变动的。

  2、产出与就业冲突的观点

  主要是回忆新古典增长模型。关于资本产出比重新假定的变量。如果一个国家经济要大量增长,大量投资了资本和技术,高产出低就业率产生出一个冲突的问题。

  考点:托达罗的人口迁移模型

  发展中国家的流动人口和托达罗的人口迁移模型

  (一)发展中国家的过度城市化和人口流动问题

  二战后,大规模农村向城市的移民,使发展中国家城市人满为患。

  (p143)在 1950年,发展中国家的城市人口有2、75亿人,占当时7、24亿城市人口的38%,而在1990年,世界是城市人口达到24亿,其中60%居住在发展中国家的城市地区。到2000年,21亿以上,或者66%的世界城市人口将生活在发展中国家。

  发展中国家过度城市化从三方面说明:

  (1)城市膨胀问题。

  (2)由于城市发展过度,过尤不及。

  (3)迅速城市化的主要后果之一:发展中国家城市失业问题严重。

  (二)发展中国家的乡-城移民与经济发展

  1、乡-城移民的目标:向城市提供所需的劳动力,促进整体经济的发展——刘易斯两部门理论模型;

  2、乡-城移民的结果:不是促进经济发展,而是引起了城市严重的失业问题。

  城市的劳动供给远远大于劳动需求,引起了城市的严重失业,这对于城市的发展是不利的。

  (三)托达罗人口迁移模型

  1、托达罗的观点:人口迁移的原因——不只是对收入差距的反应,主要是对预期的收入差距的反应;

  2、迁移决策——在获得城市高收入职业的可能性与在相当长一段时间内失业之间进行权衡;

  3、迁移与城市失业率关系:反向关系;

  4、实证结果:托达罗人口迁移模型,由于预期收入的改变,促使了他们的迁移,在实践中得到了实证支持;

  5、评价:符合发展中国家的实际情况;对发展中国家的收入与就业政策,发展中国家的农村发展和工业化发展战略具有特别重要的意义。

  该模型所做的分析确实对发展中国家的收入与就业政策,发展中国家的农村发展和工业化的发展战略具有特别重要的意义:

  第一,发展中国家必须逐步缩小城乡之间就业机会的不平等。

  第二,发展中国家应当重视农业的开发和农村的综合建设问题。

  第三,消除由于工资补贴等引起的发展中国家普遍存在的要素价格扭曲,理顺价格,从而使资源配置更为合理。

  注:消除城乡间的差别。

  考点:城乡协调发展

  中国城乡综合就业发展战略——城乡协调发展

  1、有效地控制人口;

  2、保持适当的经济增长速度;

  3、把农村经济的发展和建设放在重要地位,使城乡综合发展;

  4、发展中小城镇,减缓对大城市迁移的冲击;

  5、改革教育,发展教育。

  考点:资本在经济发展中的作用

  资本在经济发展中的作用——必要但不充分

  1、资本是经济增长的必要条件。没有资本就不可能获得经济增长。

  具体来说:就是没有物质资本存量的增长,就很难取得任何形式的经济增长,所以资本形成被当作是经济增长的最基本的前提条件。

  例:据一项研究表明,发展中国家的储蓄情况在20世纪60年代以来,出现了地区之间以及国家之间不平衡的现象,其中东亚国家等这些国家的储蓄率比以前上升了一倍,而在拉丁美洲和加勒比海地区的储蓄率却出现了停滞,非洲的一些国家尤其是南部的撒哈拉国家储蓄率也是大幅度下降,另外前苏联和东欧国家的储蓄率也出现了大幅度下降的状况。

  对于这些发展中国家来讲,要保持一定的经济增长速度,就必须保持适当的资本积累,也就是资本要有一定的增长。

  在储蓄和经济增长之间存在着一种良性循环,高经济增长会促进比较高的储蓄,而较高的储蓄反过来又会促进经济的高速增长。

  所以,从这一点可知:发展中国家如果要取得经济发展,资本是一个必要条件。

  2、资本不是经济增长的充分条件。有了资本不一定能够保证获得经济增长;

  通过大量的实践研究,经济学家发现:高储蓄率本身并不能够保证获得迅速的可持续的经济增长,也不能够保证贫困水平的下降。

  对于任何一个国家,包括发展中国家在内,经济增长和经济发展过程不能够脱离劳动、资本、土地以及企业家才能的综合利用。

  一个国家要获得经济增长,除了资本形成以外,还必须有适当的人力资本投资,甚至包括企业家精神的培育、工人的培训以及国家行政管理人员的培养等等。

  对于发展中国家来讲,既然要长期的发展,那么一定的投资也是必须的。

  3、如果发展中国家力图达到一定经济增长水平就必须保持一定的投资率。

  (1)根据哈罗德——多马模型

  经济增长率G=储蓄率S/资本产出比率V

  假定条件:假定V不变,G完全取决于S的变化,G与S是正相关关系。

  要想获得较高的经济增长率,必须有较高的储蓄率,所以对于发展中国家来说,要取得高速的经济增长,就需要有较高的投资,从而要求有较高的储蓄,即是说不仅要注重量的方面(S的积累),同时要注重质的方面(它的体现是由V来表现的)。

  对于一个发展中国家讲,能否获得一个比较高的经济增长速度也取决于资本它所形成的一个环境,这里主要指的一些宏观的经济环境,如,利率制度、汇率制度以及工资率和劳动保障程度的合理度。

  (2)对现有资金的可利用效率,可能比起单纯的资本数量增长来讲更为重要,不仅仅要注重储蓄率,更重要的是资本的利用效率。从哈罗德——多马模型来看,即是要尽量的降低V。

  由此得出一个结论:对于一个国家储蓄投资比率高,能够转化成为投资率,不一定能够保证经济的高速增长,它是从量的角度来看的,但是如果没有一定水平的储蓄和投资水平,肯定不可能取得经济的高速增长。

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  考点:科技进步在经济增长中的重要作用

  (一)对于经济增长的源泉和决定因素的传统观点

  1、哈罗德-多马模型为代表的资本决定论;正如我们在介绍经济发展理论时所指出的,哈罗德-多马经济增长模型本质上认为,如果有一定的需求条件,经济增长的唯一瓶颈就是资本,所以经济增长的关键是迅速的资本积累。在资本一产出比率不变的情况下,经济增长便主要取决于储蓄率,即资本积累的高低。

  2、索洛经济增长模型为代表的技术决定论;认为经济增长的决定因素并不是资本积累速度的快慢和规模的大小,经济增长主要取决于技术进步的程度。这种理论特别强调扩大的劳动分工和技术进步在经济增长中所取得的巨大作用。

  3、人力资本决定论;这种理论把现代经济增长的基本因素划分为两种基本形式,一种是有形的物质资本和无形的人力资本。认为有形的物质资本是影响现代经济增长的一种重要的、不可或缺的因素,但不是最关键的因素。在经济增长发展起决定因素的是与有形资本相对的人力资本。人力资本可以用具有递增收益的“知识”代表,它能够抵消资本边际收益递减对经济增长造成的负面影响,取得经济的持续长期增长。

  4、制度决定论;除了上面的理论之外,制度经济学派认为,经济增长的决定性因素是经济制度的变迁和创新。这种理论认为,不管是资本决定论还是技术决定论,都只是经济增长的影响因素,但不是经济增长的决定因素,有效率的经济组织才是经济增长的关键。

  5、评价:对理解经济增长的本质和过程有一定的意义,但又都存在一定的缺陷。比如,单纯强调资本积累在经济增长中的决定作用的哈罗德-多马经济增长模型,现在已经证明经不起实践的检验,受到大多数发展中国家的经济学家和政策制订者的严厉批评。索洛经济增长模型强调技术进步的巨大作用,但是,它把技术进步看作是一种在经济体系之外决定的“外生变量”,限制了它的洞察力和应用价值。此外这些经济增长理论几乎都是以要素规模收益递减作为理论的假设前提的。

  (二)新经济增长理论对认识经济增长源泉和决定因素的贡献

  1、一个国家长期经济增长的动力来自知识和人力资本积累水平所体现的技术进步。

  一个国家长期经济增长的动力不是来自自然资源,物质资本的数量增加和单纯的规模扩大,而是来自知识和人力资本积累水平所体现的技术进步。

  一个国家所拥有的知识经济带来了技术进步,则不仅仅可以带来产出的增长,同时可以通过经济的外部效应提高劳动力,以及自然资源的利用效率,从而可以带来递增的规模经济。

  2、对发展中国家的经济增长和经济发展来说,促进技术进步具有重大意义。

  它说明,各国之间所存在的增长率和收入水平的差异主要来自各国对知识和人力资本积累水平的不同。

  3、在国际分工中,各国不再根据传统的要素配置情况来实行专业化,而是通过对知识和人力资本施加影响来取得和强化比较优势。

  (三)小结

  科学技术是第一生产力,并指出了经济增长方式从以高资本和高人力投入为基础的粗放型经济增长方式向以科技进步为基础的集约型经济增长方式转变的必要性和基本途径;发展中国家要取得长期、稳定和持续的经济增长,就必须摒弃粗放的经济增长方式,转入以科技进步为基础的集约的经济增长方式,加速科技进步,大力发展教育;最根本的一点就是增加知识积累和人力资本的积累。

  考点:知识经济

  (一)两类知识

  1、技术知识(诀窍)与知识差距

  定义:在生产经营或管理活动当中,技术知识主要指实际的知识以及一些工艺、技术方面的知识等等,也被称为诀窍。比如生活当中人们关于健康、营养的知识,关于国民素质、计划生育方面的知识。同时,技术知识还包括关于工艺、技术方面的知识,比如建筑、工程学方面的知识,编制电脑程序的知识等等的工艺技术方面的知识。

  知识差距:主要是指发达国家和发民中国家之间在技术知识方面的差距。

  2、属性知识与信息问题

  所谓的属性的知识是关于市场发展和运作所不可或缺的一些关键信息。比如在市场经济中,一个企业的资信程度是判断能否给一个企业信贷,或一个企业有无资格或是否容易在资本市场取得资金的信息。一种产品的质量或信誉如何在市场经济中对一个企业来说可能是性命攸关的。一个人的工作的勤奋程度以及工作的能力的认定对一个人能否找到一份工作可能是十分重要的。所有这些信息对市场经济的顺利运作来说都是十分重要的。没有这些关键信息,市场就不能顺利运转。

  信息不对称对于一个国家经济整体的发展产生影响。

  (二)缩小知识差距

  1、知识的特点及其政府作用在其中的发挥,这是首先对于一个发展中国家来讲缩小知识差距应该明确的两个问题。知识的特点主要有两个方面:

  (1)知识的非竞争性;

  也即是说不竞争的,如果一个人利用这种或那种知识,并不能够妨碍其他人对这种知识的应用。例如今天的天气预报情况我一个人知道或让其他人知道对我所起的作用都是相同的。但是对其他商品和劳务来说,情况就不同了。许多商品和劳务是竞争性商品,一个人获得或消费某种商品就会减少其他人获得或消费的机会。

  (2)知识的非排他性;

  当某些知识被公众掌握之后,该知识的创造者就不能阻止其他人利用这些知识。

  在缩小知识差距方面率先应该考虑的一个因素,就是经政府应该在其中发挥很关键的作用。在缩小与发达国家的知识差距的过程中,发展中国家往往具有一种后发优势;这里的后发优势指的是首先发达国家把这样一些知识创造出来,尤其是技术知识。

  在缩小知识差距的过程当中,发展中国家既可以自己创造知识,也可以采用别人创造的知识。同时若要充分发挥后发优势的话,政府往往应当设立一些机构和制度,以建立知识创新的激励机制,包括专利、版权和其他形式的知识产权制度。它们的目的都是为革新者提供一个补偿知识创新成本并获得合理回报的机会。

  但是政府也应该处理好社会收益和私人收益的关系问题。

  另外一点,政府在缩小知识差距当中所起的作用还体现在对于一些大型的项目或工程,对于一些企业来讲尽管规模很大,但是要进行一项发明创造,它可能要投入的成本——研发费用是相当高的,这个时候企业可能就没有足够的资金,那政府在这一方面应该提供一些资金支持或完善的市场机制。这要求政府发挥作用。

  2、缩小知识差距的政策选择

  (1)吸收并借鉴发达国家现有的知识。

  最主要的途径是通过国际贸易。这里的国际贸易不仅包括一个国家的进出口贸易,同时也包括更广泛意义上的国际贸易,比如:国际上的一些直接投资,还有跨国公司的作用,这些都可以归为一个国家的广义上的国际贸易。

  现在的贸易更多的取决于知识和技术,所以贸易越来越由知识来进行推动,获得知识的机会将会增多。

  每个国家从总体来说,要扩大国际贸易,增加出口就必须建立和健全良好的产品的标准以及计量标准,检查和质量控制制度。这些实际上构成了各国技术活动的基础设施。

  由于大型跨国公司是全球知识创新的领导者,它们散布于全球的生产活动起到了向发展中国家传播技术和管理经济的作用。发展中国家如果想获得更多的知识,吸引外国直接投资是另一个重要途径。

  考点:创新和国家创新体系

  (一)创新的定义

  1、创新的概念是美国籍奥地利经济学家熊彼特在本世纪初所提出的一个重要概念。在熊彼特看来,经济发展本质上是一种动态的过程,经济发展现象后面的动力是来自事物的内在因素、企业家和创新活动是经济发展的重要的决定因素。

  传统的企业家概念认为,企业家不过是对生产要素进行组合,完成生产过程的人,企业家进行生产当然需要有一定的技术知识水平和一定的管理能力、

  所谓创新活动,按熊彼特的解释,就是要建立一种新的生产函数,即由企业家进行的对生产要素和生产条件的新组合,熊彼特把这种新组合归结为以下5种情况(1)引进新产品或生产出新质量的产品;(2)使用新的生产方法;(3)开辟新的商品市场;(4)获得原料或半成品的供应来源;(5)实行了新的企业组织形式。

  2、创新的内涵的内容

  (1)熊彼特的创新概念不仅是一种技术上的组合和变化,它是市场经济的产物,本质上是一个经济范畴,而不是一个技术范畴。

  它指的是把新的技术、新的生产方法,新的组织结构管理形式创造性地应用于经济活动中,推向市场的动态过程。

  (2)熊彼特特别强调企业家在创新活动中的决定性作用。

  企业家实际是这样一些人,他们不断的寻找机会,把新的技术、新的产品、新的原料和新的工艺引入到生产过程,并且不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新的创造。

  (3)创新不是一个静态的,而一个动态的长期的过程。

  (4)在熊彼特的创新理论中,熊彼特非常重视企业家取得资本主义信贷资金,支配各种生产要素的机会和能力。

  正因为创新活动对推动科技进步所起的巨大作用,正因为创新活动对经济增长和经济发展的巨大作用,所以,作为一个社会阶层的企业家群体的存在成为促进创新,推动社会进步和发展的必要条件,在熊彼特的创新理论中,企业家作为创新活动的主体,活跃在社会的中心舞台上。

  (二)国家创新体系

  国家创新体系首先由英国著名的创新活动研究专家费里曼于1987年提出、自从这个概念提出之后,受到各个国家的重视,对国家创新体系的涵义各个国家由于各种原因、它们的解释不尽相同,但是,它的基本涵义是,为了推动国家的创新活动的发展,使一个国家的创新活动取得更好的绩效,在国家的层面上为创新活动的各个主体所做的制度安排和它们之间的相互作用,它是政府、企业、大学、科研机构以及其他中介机构以创新作为社会变革和发展的关键动力,在一系列共同的社会经济目标下的相互作用系统。

  根据一些发达国家的经验,政府应当在以下三个方面发挥作用:

  1、创造一个适合企业家生存和发展,创新活动脱颖而出的市场导向的环境。这种环境主要包括四个方面的健全政策:(1)必须建立明确清晰的产权制度。(2)公正的法治制度。(3)建立公开、公正和廉明的政府的行政管理制度。(4)建立和健全的社会基础设施。

  2、设立教育和培训项目,促进企业家创新活动发展。

  3、为企业家的创新活动提供筹资和信用上的帮助。

  在国家创新体系中,很重要的一项工作是在政府、企业和科研部门,以及其他中介服务部门之间建立起联通管道,建立起政府和企业,企业和高等院校,企业和科研部门,企业和高等院校、科研部门与各种中介服务机构之间良性互动,相互激励,相互支持,共同发展的机制,使科研部门和高等院校的科学技术研究上的优势通过企业家和企业的创新活动,形成真正的经济增长和发展的源泉,推动整个经济的发展。

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  考点:经济发展与环境、资源保护的关系

  1、什么是环境——环境是各种天然因素以及人工创造的人类生活的多种客观条件的总称。

  不仅仅包括原有自然界就存在的,而且也包括人类在后来通过自己的活动所创造出来的或改变出来的另外的一些条件。这种条件是多种多样的。

  2、什么是自然资源——自然资源是指在一定的时间、地点条件下能够产生经济价值,以提高人类当前和未来福利水平的自然环境因素和条件。

  自然资源从它的定义可以看出,是有一定条件限制的,是随时间不同而可能会发生改变的。所以在定义时,首先是在某一个特定的时间之下来研究某一些自然资源。这个自然资源并不是指所有的目前存在的东西,而只有那些能够给人们提供经济或生产价值的才称为自然资源。

  所有的理性人都是要追求个人利益最大化。自然资源也必须符合理性人的假定。

  当然,最根本的自然资源还是一些自然的因素。

  自然资源可以做不同的划分,一般来说可以划分为二大类:

  (1)可再生性自然资源

  (2)不可再生性自然资源。

  对于不同的分类,都可以举出不同的例子加以说明,比如可再生性自然资源,在人类生产或者生活以及经济发展当中,这样的自然资源的变化是稳定的,甚至变化不大,或者不变。

  可再生性自然资源在某种程度上可以保持国家经济的可持续发展。

  不可再生性自然资源:一般这些资源一旦被人们利用后,未来它的量可能就会减少,资源不可再生,称为不可再生资源。比如石油、天然气、煤炭等等。

  对于发展中国家甚至是所有的国家都应该合理的利用不可再生资源。以达到经济可以持续和稳定的发展。

  3、环境对经济发展的贡献

  环境对经济发展的作用:

  首先,环境对于人类生存提供了空间和生命支持系统;

  另一点环境为经济过程和生产过程提供了物质和能源的投入。

  随着后来生产力水平的提高,人类社会的经济也达到了比较高的水平,这时候要提高劳动生产率,增加物质资源的投入,这些投入就需要能源,这是最关键的一点,都离不开环境对经济活动的支持。所以环境在经济过程或者生产过程当中通过它提供生产所必须的一些物资投入对经济发展产生的贡献。

  最后一点,环境还同时吸收生产和生活过程中所产生的废弃物,并在一定的范围内进行净化。

  例如:人类生产当中可能会排放大量的废气,甚至污染物,都被有效森林资源吸收,如,二氧化碳气体的排放。植物通过光合作用会充分吸收二氧化碳,释放氧气。

  环境如果遭到破坏,或它的承载能力过限的话,也会约束和制约经济发展。一个好的环境可以促进经济的发展。

  因为灾害的存在,人们至少要进行一些生产或自救的活动。从另外一个方面来看就等于是限制了其他的经济活动,所以从长期和整体的角度来看,环境受到破坏,将会影响经济的可持续发展,正因为如此,经济发展与环境、自然资源保护问题在二十世纪末就受到了人类的广泛关注。二十世纪末的时候人类对于这三个问题是面临最严重的挑战。国民生产总值不能完全的反映出经济增长它所带来的环境和自然资源的损耗。在整个世界范围中,许多国家盲目的追求经济增长速度,大量地进行高能耗、高投入的经济发展模式。从而给环境、自然资源的保护带来了压力。但是在高速的经济增长速度当中,我们却不能够很好的反映出来对环境或自然资源付出多大的代价。

  对此,如何引发人们的思考,不能以传统的GDP(国内生产总值)它的统计方法来考核一国经济增长,一国经济发展速度,所以有关人士提出,应该从更环保的角度,从而提出绿色GDP

  绿色GDP指的是:我们传统意义上所说的国内生产总值扣除自然资本的损耗而得到经过环境调整的国内生产总值。

  在以前的基础上只进行二个部分的扣除:一个是自然资本、另外一个是环境调整。

  真正要施行绿色GDP也是有一定的难度,但是从这个概念主要是提醒人们在发展经济的时候一定要重视自然资源的保护和环境的保护。所以我们可以说绿色GDP的提出能够体现经济发展的质量,它弥补了传统的GDP统计方法,高估经济规模和经济增长,从而忽视环境的缺陷。对整个社会的经济发展起到了促进的作用,引发人们的思考。

  要求掌握的是:在经济活动当中,环境主要是为人类的经济发展提供了两种最基本的服务,提供生产所需要的投入物,同时吸收了生产活动中产生的废弃物。

  考点:可持续发展

  (一)定义

  在不牺牲未来几代人需要的情况下,满足我们这代人的需要。

  实现可持续的经济发展要求通过行政管制手段,经济手段和自愿手段的有效组合实现对环境与资源的合理利用和保护。1992年联合国环境与发展大会的《里约热内卢宣言》中强调:根据污染者原则上应当承担污染费用的原则,国家应当努力促使环境费用内在化以及经济手段的使用。

  可持续发展就是指满足当前需要又不削弱子孙后代满足其需要的能力的发展,其中包括当代以及未来。

  (二)内涵

  1、鼓励人类经济活动的发展;不仅重视增长数量,更强调改变传统的生产和消费模式;

  2、经济增长和社会的生活质量极大地依赖于环境的质量;可持续发展要以保护自然为基础;

  3、要把经济发展与自然资源和环境的承载能力相适应,要求在经济、社会和环境三方面协调统一发展;

  在可持续发展的内涵中,隐含着公平原则,公平是指一国范围之内的同代人之间的公平,即每个人之间应该拥有或者享有多少的资源与环境的,而也涉及到国外、国际间公平的利用有限资源,就是在整个世界范围内也要体现公平。然后不论是国内还是国外,更重要的是又体现这一代与下一代之间的公平。

  在环境保护和资源的有效利用方面,更为重要的是通过经济手段来达到可持续发展。

  考点:经济手段与可持续发展之间的关系

  可持续发展的经济手段就是从影响成本与收益入手,引导当事人的行为选择,以达到改善环境、永续利用自然资源的目标。它的目标和作用在于纠正导致市场失灵的外部性问题,使外部性内在化,其所依据的基本原则就是在环境保护工作当中的污染者和使用者支付原则。即污染者必须承担能够把环境改善到权威机构所认可的“可接受状态”所需要的污染削减措施的成本,同时还应当支付由于其污染所造成的损害的成本。

  目前各个国家采取了各种各样的经济手段加强对资源和环境的保护。大致说来可以包括税收手段,建立和实行收费制度、财政金融手段、建立责任制度等。

  利用经济手段比较其他手段来进行环境保护和资源保护具有一些显著的优越性:

  (1)利用经济手段可以取的经济上的显著效率。

  经济手段可以使污染者自行决定采用什么方法来达到规定的标准。作为一个合乎理性的经济单位,污染者会采用最合适的方法,使保护环境的边际成本等于排污收费水平,从而会显著节约成本。

  (2)利用经济手段可以为有关当事人提供持续的刺激,使污染减少到所规定的标准之下,并促进新的污染控制技术、低污染的生产工艺以及新的低污染、高资源利用效率的产品开发和利用。

  (3)利用经济手段控制环境污染可以为政府提供管理上的便利和灵活性。

  经济手段的设计、制定和施行要比修改和调整一项法律或规章制度更灵活、更方便和更快捷。

  (4)利用经济手段还可以为政府提供一定的收入,以便进一步支持有关的环境和资源保护项目。

  考点:财政政策在发展中国家的主要职能

  发展中国家的财政政策包括所有与政府的收入和支出水平和结构有关的措施。

  财政政策包括收入与支出两大方面。

  发展中国家由于人均收入水平低,相应的储蓄额也比较小,投资率比较低。收入水平、投资率、储蓄率三者之间的关系可以回忆以前的内容。但是对发展中国家来说,维持经济增长需要大量的储蓄和投资。特别是在经济发展中,发展中国家除了维持政府的经常性开支以外,还担负了社会投资和社会保障、充分就业等一系列沉重负担。在发展中国家,政府还要在基础设施建设中投入大量资金,这是依靠任何私人投资者不能完全解决的问题。因此,在发展中国家经济起飞前的准备阶段,如果不努力提高国内生产总值中政府储蓄的份额,那么维持经济增长所需要的新增资金投入往往会落空。因而,财政是发展中国家集中财力的重要手段。无论发展中国家的经济发展处在发展的哪一个阶段,财政政策工具都应当发挥重要作用。

  ★(一)资源配置职能

  1、传统经济学理论

  主要是从市场机制来说的。虽然在市场经济制度中,市场是资源配置的主要手段,但是由于各种原因,市场又不是万能的,存在着所谓“市场失灵”的问题。例如,市场经济通过内在的供求机制、价格机制和竞争机制,自发地调节生产要素的流动,从而可以比较有效的解决经济中的资源配置问题。但是,市场经济的有效配置是建立在一系列严格的理论前提条件的基础上。例如传统经济学理论的市场效率是建立在完全竞争和信息完全的假定之上的,但是在现实经济生活中,市场的特点往往并不是完全竞争的。作为现实经济中的市场不如说是以不完全信息和不完全竞争作为其基本特点,从而限制了市场机制作用的正常发挥,并不能达到市场经济理论所声称的那种资源配置效果,也就是说出现“市场失灵”的问题。另外,外部性或外部经济效果也会对经济活动主体产生相当大的影响。

  这里主要是从外部正效应而言。

  例如,如果养蜂场靠近果园,一方面果园的存在使蜜蜂得到更多的花蜜,另一方面蜜蜂传授花粉又有益于果树的生长,这是一种外部双重经济效果的例子。仅仅通过市场价格的机制,将不能反映经济活动的方方面面,因此在具有外在性的产品的生产上,市场机制不能有效发挥作用,价格是扭曲的,资源配置是低效率的,因而有必要通过政府干预来改善资源配置效率,其中财政政策工具无疑是政府干预最重要的手段。

  但市场作用一般不完善,政府在经济发展过程中必须进行一定的干预。除了发展中国家的政府要提供稳定的体制和宏观经济环境方面发挥重要作用以外,政府还必须在经济中提供许多关键性的投入。

  ☆2、发展中国家财政在资源配置方面的主要任务

  (1)投资人力资本;

  主要是通过教育和技术培训,政府在这中间应起到主导作用。在发展中国家从主要以仅能维持生存的农业为基础的经济过渡到以现代工业为主导的经济的过程中,人作为最重要的生产要的作用怎么强调也是不过分的。由于教育本身的性质,单纯依靠私人部门解决教育发展的问题是远远不够的。应当说教育是政府发挥作用重要领域之一。政府主要通过税收得到资金,发展中国家政府财政在资源配置方面起到了相当大的作用。

  (2)投资基础设施;

  政府应当提供交通、运输、通讯、电力和水力等工农业基础设施方面发挥重要作用。在发展中国家的经济发展中,基础设施完善与否在相当大的程度上决定一国经济的成功与失败。

  所谓基础设施包括以下几方面:

  ①公共设施——电力、电讯、自来水、卫生设施和排污工程、固体废弃物的收集与处理、煤气和天然气的供应等

  ②公共工程——公路、大坝、灌溉及排水工程等

  ③其他交通部门——城市间铁路、城市间交通

  良好的基础设施能够提高生产率并降低生产成本,为进一步的经济增长创造条件。

  它还在减轻贫困和创造可持续发展的条件方面产生重大效益。

  (3)支持风险性投资;

  一些大型的科研项目,投资风险很高,但私人收益和社会收益都可能很高,但这些项目所需资金大,投资风险高,如果没有政府的参与,往往不能成功。而对于个人来说,风险更大,所以一般不会实现。所以这就需要政府一定程度的支持。当然这并不是说政府必须兴办国有企业,直接进行投资,而是强调政府必须通过一定的途径对风险投资给予支持。比如可以在信贷方面给予投资者一定的优惠和方便,在风险的防范和化解方面,也可以由公共部门首先创办风险项目,待有一定基础之后再转让给民营部门等。

  (4)保护资源和环境;

  比如为了防止水患,兴建大型水利设施,为改善生态环境植树造林,为了降低环境污染,支持对新材料、新技术、新能源的研究和开发以及利用等。

  财政在资源配置方面的几个主要方面,但是仅从以上几个方面的作用来说,财政政策对于经济发展中的资源配置的重要性就是不言而喻的了。

  (二)收入分配职能

  它是以国家为主体的分配方式。作为国民收入再分配的重要工具,财政的分配功能不仅表现在对整个国民收入在国民经济的整体角度上的分配和配置,也表现在政府通过财政手段对个个收入分配上的调节。从理论上虽然市场机制可能达到一定的效率,但是市场经济并不能保证经济分配上的公平。这是与发展中国家经济发展的根本目标不相容的,这就需要通过政府干预对收入分配进行一定的调节。

  财政调节收入分配的途径主要是:

  (1)税收和转移支付。

  (2)社会救济。

  (3)建立社会保障体系。

  (4)通过对边远、贫困地区的财政支持,缓解以至消除地区经济发展不平衡的状况。

  (三)稳定经济职能

  财政稳定经济的职能就是财政通过国民收入的再分配,对私人消费、储蓄、生产和投资发生影响,对市场经济活动进行调节,以达到稳定经济的目的。

  经济稳定包括多方面的含义:用保证经济的充分就业,物价水平的稳定,保证经济的适度增长和达到国际收支的平衡四个方面的指标来衡量。

  对于发展中国家来说,主要是通过税收来获得经济来源的。如果没有收入,那么支出活动就无从谈起,所以研究税收问题是财政问题的一个重要方面。

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  考点:税收

  税收是发展中国家政府收入和公共储蓄和投资的重要来源

  1、私人储蓄和资本形成不足;

  2、政府储蓄成为资本形成的主要来源;

  3、政府筹资的途径;

  (1)出售债券;

  ☆(2)税收;

  在发展中国家大都缺少经济建设与经济增长的资金来源,资金来源更多依赖于储蓄,储蓄和个人收入之间存在着相当大的关系。发展中国家缺乏私人储蓄。国家经济需要发展,只能把重任落在政府储蓄的肩上。事实上发展中国家的政府储蓄用在经济建设上的占到整个经济的一半以上。

  从理论上讲,发展中国家政府筹集资金的途径主要有两个,一是通过政府向私人部门和公共企业出售债券,向私人部门借贷,另一个是通过政府税收筹集资金,在满足政府经常活动所需要的资金支出之后,如果仍然还有剩余投资在发展项目上,就形成了储蓄和投资。在发展中国家中,通过发行债券和税收进行公共储蓄和投资是发展中国家筹集发展所需资金的两个基本途径。

  政府通过向公共和私人企业出售政府债券取得资金的潜力都受到严格限制。在许多发展中国家在筹集资金的时候,主要是通过一些开发银行,无论是一个还是多个,这些银行通过吸收附有利息的存款而提供发展项目所需要的资金。在筹资活动中,主要是在公开市场业务上来进行的。比如政府发国债等。这就要求发展中国家必须具备完善的资本市场。但在广大的发展中国家不仅商品市场不完善,而且货币市场以及资本证券市场也是很不完善的。政府在发行债券时不能得到完善的信息。正是由于发展中国家市场的不完善,以及法律法规的不健全,导致了不能利用出售债券作为筹资以及进行投资的主要手段。

  在发展中国家发展的初期阶段,想要通过政府借款的途径来筹集资金,总的来说是很难行得通的。所以作为政府投资筹资的问题现在变成了一个税收问题。

  考点:发展中国家的税收结构及税收

  1、发展中国家的税收的种类:

  (1)直接税;

  主要是由个人或公司所得税、财产税、社会保障税等税种所组成的。最大的特点:直接以纳税人作为对象来进行征收。主要是按照人头来征税。因此原则上不能转嫁税负,比如个人所得税。

  (2)间接税;

  主要是由营业税、商品销售税和其它税种共同组成的。它主要是对商品或劳务的买卖的流转额作为课征的对象。它的特点是可以进行转嫁。如营业税、商品税

  (3)关税;

  主要是指在开放经济条件下,在当前地区经济、全球经济一体化条件下,各个国家之间的关系越来越密切,从事了大量的国际贸易活动,由此产生关税。一般是对于进口产品所征收的税种。

  关税的征收可从两个方面:

  (1)它可按照所进口的商品的数量——从量税

  (2)可从价值角度——从价税

  2、发展中国家税收结构的特点:

  (1)在发展中国家的税收中,直接税比重比较低;

  根据教材中图表看出,随着人均收入水平的提高,所得税在各种税收中的份额逐步上升。在人均收入比较高的国家,所得税的比重也比较大。在发达国家,所得税是政府税收的主要税种。有些发达国家的直接税的比重甚至高达90%,与此相比,发展中国家的直接税的比重只占了30%左右。特别是最不发达的国家中,所得税的比重最低。社会保障税的比重在最不发达国家中更是低的可怜,只占总收入的1、6%.所以,可以预期,随着发展中国家的经济发展,人均收入水平提高,直接税的比重可能会随之增长,因此直接税所包括的各种税是发展中国家需要加强的主要税种。

  (2)发展中国家对关税收入的依赖比较明显;

  关税收入,包括对进口和出口商品和劳务所征收的关税和规费收入在发展中国家的税收收入中占有重要的地位。在最不发达国家组中,关税收入占所有收入的41、6%,而在工业化国家组中,关税收入只占3、7%.进口税的比重与一个国家经济的开放程度密切相关。对外贸易发达、经济开放程度高的国家进口税的比重自然比较高。但是,发展中国家关税收入高的原因主要是因为,关税收入是一些发展中国家所能够征收到的主要是税收收入。对一些发展中国家的政府来说,进出口业务是主要的经济活动,政府的税收收入自然集中在关税收入上。但是与发达国家关税收入的比重比较,可以想见,随着发展中国家的经济发展,征税能力逐步提高,国内税收征收和管理逐步走上正轨以后,关税收入的比重会逐步降低,而国内其他税种的比重可望上升。

  (3)间接税是发展中国家税收收入的主要来源;

  在发展中国家中,通过税收来提高储蓄率的潜力很大,但实际情况却并非如此。这是因为,一方面,从直接税的角度来说,绝大多数经济主体的收入水平都太低,因而不在课征的范围之内。另一方面,发展中国家的经济尚处在发展的初级阶段,许多发展中国家的工人和农民所从事的仍然是那种仅能维持生存的传统经济活动。当经济规模狭小,人口十分分散,大多数劳动者只是在为糊口而进行生产时,确定和测量税基、课征和积聚税收收入都是十分不易的。所以,在收入水平低、管理和征收税收收入水平都很低的情况下,发展中国家要提高税收水平主要是依靠间接税。

  3、发展中国家税收的特点:

  除了在税收结构上与发达国家有显著差别以外,发展中国家的税收还有以下特点:

  (1)课税基础相对狭窄;

  发展中国家最主要的经济特征就是人均收入较低。而一个国家的课税潜力的最主要因素就是它的人均收入水平,所以课税基础狭窄是制约发展中国家税收潜力的主要因素。只有发展中国家生产发展,人们收入水平提高,发展中国家的政府才有可能取得比较高的税收收入。所以,发展中国家的财政税收活动中,需要特别注意保护和刺激经济中的储蓄和投资,发展生产,扩大课税基础。

  (2)缺乏收入弹性;

  发展中国家主要依赖性间接税取得财政收入,而间接税主要是对支出和销售征税,至于人们收入的多少并不考虑。当人们的收入增加时,间接税收入增长的比例将低于收入的增长,因为从理论上说,消费的增长一般没有收入增长的快。从这个意义上说,间接税具有累退性质。为了解决间接税的这种缺陷,许多发展中国家提出对奢侈品的进口和消费征收很重要的商品税和进口税。近来,越来越多的发展中国家开始征收增值税,其部分原因也在于增值税相对而言比较公平。

  (3)税收管理水平低下;

  发展中国家税收中更为突出的问题是税收管理人员缺乏,素质低下。这些因素和许多发展中国家的贪污腐化、贿赂成风、缺乏管理和监督的情况结合在一起,造成了大量的逃税、偷税、漏税、避税,甚至抗税、骗税的情况,在一些发展中国家,走私活动十分猖獗。凡此种种,使得发展中国家政府该收的税收不上来,不但减少了政府的税收收入,还败坏了整个社会风气。

  考点:发展中国家税制改革

  发展中国家税制改革的主要原则和内容

  发展中国家税收概况

  发展中国家的税收主要达到两个目的:第一,通过税收的减免等优惠措施和其它类似的财政刺激手段来刺激企业投资。第二,为政府的公共开支筹集资金,到目前为止,税收这方面的作用是最重要的。

  (一)发展中国家税制改革的主要原则

  1、有利于发展储蓄和投资;

  2、减少对人们工作、储蓄和投资的反激励作用;

  3、把税率和税收征管能力结合起来考虑;

  (二)发展中国家税制改革的内容

  1、累进税;

  2、所得税与累进个人支出税;

  3、财产税;

  4、遗产税;

  考点:发展中国家税收征收的重要问题

  发展中国家税收征收的重要问题与困难——以所得税为例

  1、纳税收入的界限模糊;

  在许多发展中国家,经济比较落后,许多人进行的经济活动还只是一种仅仅能够维持生存的经济活动,货币化比率很低,人们还往往采取以物易物的交换方式。

  2、纳税意识淡薄;

  3、政治结构存在问题;

  4、税收征管人员素质低又缺乏廉洁奉公;

  5、征税办法不完善;

  在英、美等发达国家,所得税征稽的核心是从工资和薪金实行扣除的办法。而在发展中国家,扣除的办法只能影响那些政府工作人员和一小部分大型企业的企业主和一部分工人,对一般人来说逃税的机会很多。

  考点:发展中国家财政支出的内容

  发展中国家财政支出的内容与存在的主要问题

  (一)主要内容

  1、经常性开支;

  2、经济活动服务开支;

  3、社会保障和福利支出;

  4、利息支付;

  (二)主要问题

  1、公共投资增长慢;

  2、经常性支出庞大与不足的矛盾;

  3、补贴使资源配置效率低;

  4、生产补贴过高;

  5、军费开支过高;

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  考点:金融政策与货币政策的关系

  (一)关系

  1、在发达国家,金融政策一般是作为货币政策的同义语来使用;

  在发达国家,金融政策或货币政策主要作为调节经济的工具来使用,它的执行者一般是中央银行。它主要是用来调整经济活动。

  (1)货币政策工具一般有三:第一,通过公开市场业务对经济进行经常性的微调,它是由公开市场委员会决定是向商业银行购买还是出卖政府债券,以此来控制商业银行的信贷规模,从而调节经济活动水平。第二,调节银行的准备率,也就是规定银行吸收存款中的多大的比率可以贷放出去,有多大的比率必须作为准备金留在银行系统。 对银行的储备率进行调节被认为是一个严厉的措施,对经济的影响过于剧烈,因此不能经常使用。第三,决定贴现率,即决定基准利率,通过利率高低的调节控制投资、从而调节经济活动水平。

  在发达国家,人们所说的金融政策也经常是指:货币政策当中最主要的公开市场业务。

  (2)货币政策影响经济活动的基本原理:与经济周期密切相关

  经济周期包括四个阶段:从繁荣到衰退,萧条到低谷这样一些状态。

  经济萧条——扩张性货币政策;当经济存在大量失业和生产能力过剩时,政府应努力扩大经济活动水平,但存在过度需求、通货膨胀时,政府则应当努力缩小经济活动。也就是经济处于比较低迷的状态时,货币当局应努力增加货币供给量,货币供给量的增加能降低利率,增加投资和消费,使人们购买更多的商品和劳务,从而经济活动扩大,失业减少。

  经济过热——紧缩性货币政策;货币当局应当时缩小或降低货币供给量,使利率提高,降低投资水平,削弱过度需求,从而降低经济活动水平,使过热的经济恢复稳定的增长速度。

  只有在发达国家,才把金融政策当做是货币政策的同义语,各种金融市场与货币市场都是比较完善,对于央行所采取的任何一项措施,都能够通过市场的调节而达到预期的效果。

  2、在发展中国家,金融政策这一术语有更多的含义。

  (1)现状

  许多发展中国家都面临着发展金融机构,发展各种金融和证券市场的任务。由于经济发展依然处于一个比较低级的阶段,所以发展中的国家在各个方面都是不发达的,也是比较落后的,尤其是发展中国家的金融系统还没有完全发展起来,也极不健全,存在着很多的缺陷。从而就不能很好地执行货币政策。对于发展中国家来讲,这些市场不完善导致了发展中国家不能够很好地执行货币政策,同时央行也不能够很好的监督相关的商业银行等金融机构的活动。

  (2)发展中国家的金融政策:内容广泛;

  不仅包括利用货币政策对经济进行调节;还应当包括设法扩大金融资产规模,发展货币市场,发展资本市场,建立和健全金融机构等长期金融发展问题。——金融政策包括所有影响金融系统的发展、发育、运行、经营效率、多样化的措施。

  对于金融政策与货币政策的关系,主要通过两种不同类型的国家的对比看出,发展中国家需要重视金融政策和货币政策。

  考点:金融体系

  (一)定义:一个国家的金融系统包括各种相互联系的金融机构,既包括正规(有组织的)的金融机构,也包括非正式(无组织的)的金融机构。

  对于一个国家来讲,有组织的金融机构,更为重要,有组织的金融机构一般包括这些机构:中央银行、商业银行、储蓄银行、保险公司以及其它的金融证券市场。其中中央银行简称为央行,主要承担了一个国家发行货币的任务,从而可以控制货币的供给量,监督各种金融组织的活动。央行具有独立的决策的权力,其它的金融组织都要受它的影响。另一个很重要的是商业银行,主要进行各种存贷业务,直接经营,比如:工商银行、农业银行等都属于商业银行。它是有组织的金融系统中最关键、最基础的组成部分。还包括一些专门储蓄银行,保险公司、信托投资公司,各种证券市场。

  (二)功能

  1、提供了可以作为交换媒介和价值贮藏手段的货币,适应了经济发展的需要;

  在经济活动中,大量的交易都是通过货币作为中间媒介得以实现的。所以它首先提供了货币——交易媒介,这是由央行通过发行货币来实现的;另外一个方面,金融体系也提供了价值储藏手段。

  货币作为商品交换的媒介,在一国国内生产总值中占有的比率简称为货币化比率。

  而流动性金融资产一般是一些活期存款,或现金,很容易变现,流动性较高。

  金融系统是否完善可以作为衡量发展中国家经济发展程度的一些标志性的指标。

  2、提供了筹措资金、分配资金的途径;

  即金融系统担负着从大量储户中集中储蓄,并将储蓄变为可以贷出的资金,然后输送给投资者的金融媒介作用。

  金融系统所起的作用可以用资金流量表来衡量。

  3、提供了在经济活动中转移风险、分散风险的手段;

  它可以通过向投资者提供具有各种不同等级风险的资产,然后把这些资产分配给对风险有不同态度和不同感受程度的投资者。

  4、提供了一整套能够促使经济趋于稳定的工具;

  (三)发展中国家金融体系的特点——金融浅化(压抑、抑制);金融结构的二元性;

  1、理论上:

  主要体现在两方面:

  (1)在资本形成的数量方面,发达的金融系统提供了经济当中储蓄和投资的总水平,使得储蓄和投资的总水平提高。

  (2)在资本运营的质量方面,发达的金融系统提高了投资的效率或者边际收益。

  良好的金融制度和金融政策,可以帮助克服资本的短缺,改善资源的配置,从而促进经济增长,从而影响一国的经济发展道路。反之,一个国家的金融系统越落后,政府对金融的管制越严格,则对经济发展起着极大的抑制作用。

  2、金融压抑理论

  (1)提出:1973年;美国麦金农在他的《经济发展中的货币与资本》和肖在他的《经济发展中的金融深化》先后提出了金融抑制理论。开创了现代金融发展理论的先河。

  他们提出:主流的货币理论以及新凯恩斯主义模型,它的假设条件是不符合发展中国家实际的,也没有办法解释在发展中国家普遍存在的金融现象问题。货币理论假定了市场是完全竞争的。理论上金融体系与经济发展之间存在互相促进的关系。

  (2)金融抑制:金融发展停滞不前从而严重制约经济发展的状况;

  ▲3、发展中国家金融体系的特点:总体上不发达

  第一,普遍存在着“金融抑制”现象。

  (1)金融市场价格扭曲;

  在金融市场价格主要指的是利率,一个是存款利率、一个是贷款利率。在发展中国家,无论是存款利率还是贷款利率,都被政府压得很低,从而不能如实地反映资金的稀缺状况和供求状况,同时在这些发展中国家也存在着银行的垄断现象。银行的垄断地位抑制了创新活动。

  由于金融抑制使得发展中国家金融市场价格扭曲,表现在利率方面,没有反映真正的资源配置这一状况,只有解除金融抑制提高实际利率,提高经济的增长力。

  (2)严格的信贷管制;

  低利率造成了资金的过度需求,它是导致信贷配给的最主要原因,此外由于缺乏有效的货币和资本市场,所以货币当局没有办法利用间接工具来进行操作,常常采取对信贷的直接管制。包括向政府扶持的一些部门提供优惠利率的贷款,银行总是设法逃避这种低利率的信贷配给,而把资金投向高利率的非正规金融行为市场,而且为了获得信贷配给和优惠利率贷款而进行大量“寻租”行为,也造成社会财富的极大浪费。由于严格的信贷管制导致了这些国家资金没有流向有效率的部门,从而抑制了经济的发展。

  考点:通货膨胀及通货紧缩

  发展中国家通货膨胀问题及通货紧缩

  (一)通货膨胀的定义

  在一定时期,价格水平的持续上涨就被称为通货膨胀现象。

  (二)发展中国家严重通货膨胀的原因

  1、菲利普斯曲线;

  在1950年代和1960年代,人们大多相信在通货膨胀和失业之间存在一种替代关系。当通货膨胀率受到控制时,就会存在比较高的失业率;反过来说,当通货膨胀率比较高的时候,就会出现比较低的失业率。这就是西方经济理论中的菲利普斯曲线的主要含义。虽然现在很少有人相信在长期经济中确实存在着菲利普斯曲线所说明的通货膨胀和失业之间的不可避免的替换关系,所以一般来说人们也并不赞成在经济中出现通货膨胀。

  2、通货膨胀税;

  一些发展中国家把通货膨胀当作了国家税收的工具之一。通货膨胀作为保障国家收入来源的手段,其方法是,在短期内以足够迅速的速度增加货币供给量来迫使价格全面上升,人们即使在货币价值下跌的情况下也不得不持有货币。在这种情况下,通货膨胀就会象税收一样发挥作用。例如当通货膨胀率是15%的时候,相当于每年对人们手中的通货征收13%的税。当通货膨胀率是40%的时候相当于征收29%的税。

  3、企业货币幻觉;

  除了利用通货膨胀强制进行储蓄的理论之外,许多经济学家一直认为,价格上涨可以使企业产生幻觉,认为经济中对于它的产品的需求增加了,因而增加生产和投资,从而刺激经济增长。通货膨胀还有助于加快从传统部门将劳动和资本向新生的工业部门的转移,从而加快经济发展。

  (三)名义利率、通货膨胀率、实际利率

  名义利率是银行对存款和贷款所要的利率,在许多发展中国家中,利率受到政府规定的利率上限的限制。利率可以看作利用金融资产的价格。货币对银行来说象是银行的负债,但对货币的持有者则是一种金融资产,它的名义利率是零。为了使人们愿意让渡使用金融资产的权力,必须给予让渡者一定的利益,即为使用金融资产支付利息。

  实际利率=名义利率-通货膨胀率

  借款者和贷款者的行为归根结底是由实际利率而不是名义利率所决定的。

  在发展中国家普遍存在一个现象就是金融压抑现象,其中一个表现就是存在着严重的通货膨胀问题。很高的通货膨胀率导致了实际利率变成了负值。

  (四)通货紧缩

  通货紧缩指在一定时期物价总水平持续低迷或者下降的状态。对经济的发展同样造成一些不利的影响。

  首先表现在发展中国家原材料以及消费品的价格持续下降。

  第二表现在全球的商品供大于求。部分生产领域存在严重的过剩现象。造成价格下降。

  第三表现在社会总需求疲软,经济不旺盛。

  第四表现在企业利润呈现出下降的趋势。

  影响表现在:

  第一,通货紧缩对于经济的持续稳定增长构成了威胁;

  第二,使得各国政府的经济决策难度加大。

  第三,加据各国国内社会矛盾和国际贸易争端。

  通货紧缩依然对发展中国家的金融发展进行了干扰。

  考点:金融自由化

  (一)核心:放松金融管制

  在金融创新活动不断进行的一个背景下,各个国家都从不同的角度进行金融创新,减小金融的风险。在这样一个金融创新的背景下,从制度上放松对于金融系统的管制,就被称为是金融自由化的一个过程。另外一方面金融自由化还包括在国际金融领域放宽对外国资本流动的限制,在外汇市场实行完全自由化。

  (二)影响——“双刃剑”:经济发展;金融危机;

  对经济发展的影响,资本的自由流动在推动整个世界经济发展繁荣方面确实起到了很大的作用,使得发展中国家能够吸引大量的外国投资,促进了经济发展水平和人均生活水平的提高。

  另一方面资本的自由流动如果超过了国家主权的限制也会带来一些问题。大概在20世纪80年代末和90年代初大部分发展中国家均放松对金融机构的限制,实行了某种程度上的金融自由化。

  例如:韩国在90年代,放松了对金融机构以及企业对外借款的限制,不管是金融部门还是非金融部门都可以自由向国外借款。

  泰国虽然不是一个金融系统非常发达和成熟的国家,但是在泰国不但资金流动比较自由,泰国的银行还充当了其他周边国家对外融资的中介和渠道。

  为了大量吸引外资,很多发展中国家放松了对外国资本的管制,不但实行了货币在经常项目下的可兑换,还实行了资本项目下的可兑换。

  考点:人口增加与粮食供需

  (一)人口与粮食问题的古典理论模式

  1、马尔萨斯人口论

  虽然有很多的假设成分,但最关键的两个前提假设:(1)对于一个国家来说,土地的增长只是成为基数增长或者说是有限的。而人口却成几何级数增加。(2)土地的边际收益是递减的,遵循这样一个规律。在这两个前提的共同作用之下,马尔萨斯人口理论最关键的是:随着人们生活水平的提高,医疗以及营养等方面的提高,也刺激了人口的增加,从而也增加了对粮食的需求。

  为满足不断增加的食物需求,就得开垦新的耕地来投入粮食生产,然而一国的可开垦的耕地是有限的,最终是适合耕作的土地供给完全停止。另一种扩大粮食生产的方式是在同一土地上投入更多的劳动,实行集约耕作。由于收益递减规律的作用,农业劳动的边际生产率必然会下降。

  一国的土地肥沃程度是有差别的,按照人们一般的选择规律,必然是将最肥沃的土地首先投入使用。其后随着人口压力的增加,越来越转向肥力差的土地。这种肥力递减的土地投入使用,它所带来的生产率也会处于递减状况,其结果必然是农业劳动的边际生产力下降。

  由于农业劳动力的边际报酬递减是不可避免的,粮食的增长速度将总是慢于人口增长速度。由此人们的生活水平将不断低下,最终会退到最低生存的水平。随着生活水平的下降,人口也将趋于减产,最终回到维持最低生活的水平上。

  2、反马尔萨斯的观点

  (1)埃斯特·博斯拉普的观点

  著名丹麦女经济学家埃斯特·博斯拉普认为:食物供给是随着人口增加而相应增长的。在她的分析中,人口密度是决定特定时间内土地利用制度、耕作方式和生产工具变化的重要因素。具体说来,随着人口压力的增加和收益递减的作用,食物会变得相对稀少,人们为了满足食物的需要,将会相应的提高土地利用集约程度。土地集约使用体现在休耕时期的不断缩短,由长期休耕转为短期休耕,最终过渡到最集约方式的轮作制度。

  (2)技术进步的作用

  在马尔萨斯理论当中忽视了技术进步这一观点,技术进步对缓解收益递减有很重要的作用。这也是传统社会与现代社会差异。现代社会最大的特点就是科技的日新月异。在农业新品种的培育、化学肥料的发明、农业机械化的提高等等,所有这些都是传统社会无法比拟的。它们所发挥的增产作用是巨大的。“绿色革命”就是其中一例。

  3、评价

  马尔萨斯观点有各种缺陷,但对某些发展中国家仍然适用。

  (二)发展中国家粮食供需现状——持续增加的人口与粮食需求压力

  1、发展中国家仍然面临着饥饿的威胁。据联合国粮农组织(FAO)的统计推算,1985年全世界处在饥饿线上的营养不良人口有3、48亿,其中主要分布在89个发展中国家。

  参照书中P274页表12-1 饥饿与营养不足的人口统计。

  2、人口爆发性发展。造成了饥饿与营养不良。

  由于卫生状况、医疗条件的改善,也由于粮食供给增加而促成的人口抚养能力提高,发展中国家的人口死亡率在下降,而出生率仍在增长。发展中国家自50年代以来就一直保持很高的人口增长比率,表12-2所列的世界人口增长状况也说明了这一情况。

  参照书中P275页 表12-2 世界人口预测

  3、人均粮食需求量

  按照恩格尔定律,在收入低下的贫穷阶段上,人们将增加的收入多用于购买食物,随着收入水平增加,用于食物支出的比例将逐渐减少。对于大多数发展中国家来说,收入水平低下,满足生存的食物需求仍然是消费的主要内容,即所谓的恩格尔系数很高,因此粮食需求的收入弹性也就很大,收入增加会导致相对多的食物需求。而发达国家正好与此相反,食物消费已经接近饱和,收入增加对食物需要量增减已经没有什么影响。

  而且,收入水平增加也将改变食物的消费结构,人们将更多地消费以畜产品为主的高蛋白质食品。特别是对发展中国家,消费更多的肉类产品意味着生活水平的提高,而在发达国家动物蛋白和油脂品的消费已接近饱和,即使收入增加,也不可再更多地增加这类消费。

  与发达国家相比,发展中国家从动物性食品所摄取热量是很低的,随着经济发展水平的提高,可以预想发展中国家将会消费更多的动物性食品,为了满足动物性食品增加的需求,就必须将更多的谷物转化为饲料,用于生产以畜产品为主的动物性食品。这种食物构成的变化也会引起对粮食需求的更进一步增加。

  (三)发展中国家面临的问题——粮食供给能力低下与农业生产停滞

  能否满足发展中国家不断增大的粮食需求,主要取决于农业生产的发展状况,从目前的发展中国家的农业生产能力来看,情况不容乐观。书中P278页表12-4反映了20世纪70年代以来发达国家和发展中国家的粮食生产变化情况。

  从1975年到1985年期间,发展中国家的粮食产量年增长率为3、31%,超过了同时期的人口增长率,这无疑在很大程度上归功于“绿色革命”所带来的单位面积产量的提高,但是从1985年到1992年期间,发展中国家的粮食产量增长水平趋于缓慢,赶不上同期人口的增加,人均粮食生产量也是同样的趋势。1975年到1985年期间,尽管人口增加,人均粮食生产量还是每年增加了1、16%,但是到了1985年至1992年期间,人均粮食产量变成了负的增长。

  发展中国家的粮食产量的减少,可以从两方面考虑:一是种植面积的变化,二是单位面积产量的增减程度。主要原因是单位面积产量下降所致。这对于发展中国家来说是一个危机的信号。在人口不断增加的情况下,种植面积不可能有大幅度的增加,提高粮食产量只有依靠单位面积产量的提高,如果单位面积产量不能提高,则意味着今后将出现严重的粮食不足。

  从发展中:

  从发展中国家的内部来看,粮食生产供给状况恶化主要集中在非洲地区。非洲出现的粮食生产大幅度衰退的原因是多种多样的。首先是80年代连年的旱灾严重影响了非洲地区的粮食歉收;其次是非洲地区掠夺性耕种方式减少了土地生产能力。传统的刀耕火种方式的农业耕作方式,过度开采森林和过度放牧,为出口的单一品种种植方式,都影响了土壤的质量,促使土壤侵食和沙漠化的扩大。再有,非洲地区农业政策失败也是引起粮食生产水平下降的重要原因。

  (四)结论:不能低估目前发展中国家面临的人口增长与粮食需求的压力问题

  发展中国家的可开垦利用的耕地已经很稀少。即使是目前正在耕作的土地,因为传统的掠夺式的农耕方式,它的生产能力也已经开始退化。森林面积减少,酸性雨、沙漠化等等环境问题,也预示着今后再开垦新的耕地是适得其反的。更有甚者,就是如何保护现有的耕地不减少了也很困难了。因为工业化发展中越来越多的农地被转化为商业工业用地,或者是住宅用地。种种原因表明:今后的发展中国家不能指望靠扩大耕地面积来满足增加的粮食需求。

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  考点:工业化与农业发展

  20世纪50年代以来,几乎所有的发展中国家不顾农业如何而竭尽全力地推进单一的工业化,然而最终还是失败了,农业生产出现了停滞和衰退,工业也受此影响而没有多大进展,在农村和在城市,到处都能见到失业和贫困的人口。

  (一)对农业作用认识的变化

  1、配第-克拉克法则

  配第-克拉克法则认为:

  在经济发展过程中,以农业为主的第一产业所实现的国民收入,在整个国民收入中所占的比重越来越低,而以工业和服务业为主的第二、第三产业的相对比重越来越高。各部门的劳动力构成也是一样的,农业劳动力人数不断下降,工业和服务业则相反。这一观点的理论依据是农业与工业的需求的收入弹性的差异。

  按照恩格尔定律,随着人们的收入增加,用于食物上的支出将减少。农业的主要作用是生产食物。因此收入越增加,对农产品和需求也就相应的减少,更多的支出用于工业品及其它。从供求关系上看,需求高的行业能够维持较高的价格水平,因此也能获得较高的附加价值、工业和服务业就是这样。反之,像农业这样需求减少的行业,所能获得的附加价值也会减少。因此农业的地位是在不断下降的。

  2、罗斯托经济成长阶段论——主导部门主要是工业部门

  罗斯托把一个国家经济由传统走向现代化分为六个阶段:

  (1)传统社会阶段;

  (2)为“起飞”创造先决条件的阶段;

  (3)“起飞”阶段;

  (4)向成熟推进或持续成长的阶段;

  (5)高额大众消费阶段;

  (6)追求生活质量阶段。

  在罗斯托所列的主导产业几乎都是工业行业,对于农业的重视也是相当不够的。

  3、赫尔希曼的不平衡发展理论

  农业这样生产初级产品部门间的联系效应小,不能作为重点发展部门,应首先发展以制造业为主的工业部门。

  1958年,赫尔希曼曾提出一种不平衡发展理论,他认为,发展中国家普遍存在投资及管理能力的限制,因此应该用有限的资源优先发展某些重点部门。重点部门的选择应该根据该部门发展的联系效应大小来定。所谓联系效应分为前向联系和后向联系,前者指该部门与它购买它产出部门的联系,后者指与供给它投入部门的联系。他认为,农业这样生产初级产品部门间的联系效应小。不能作为重点发展部门,应首先发展以制造业为主的工业部门。

  4、刘易斯二元结构论

  在农业与工业的关系问题上,最有影响力的还要数刘易斯的二元结构理论。刘易斯把发展中国家的经济划分为两个部门,一个是传统农业部门,另一个是城市工业部门。在农业部门中存在着大量剩余劳动力。这些剩余劳动力的边际生产率为零,甚至为负数,农业是落后的,劳动生产率低。而工业部门则是以现代化方式进行生产,劳动生产率高。经济发展主要是现代工业部门的扩大,而农业仅仅是向工业部门提供廉价劳动力,由于边际生产率为零的大量剩余劳动力的存在,农业部门甚至可以在仅够维持生存的工资水平上,无限的向工业部门提供劳动力。

  小结:上述观点在农业与工业关系问题上的共同点:农业是相对不重要的,在经济发展中处于从属的、辅助性地位。经济发展就是工业部门的发展。

  然而,随着现实中发展中国家的农业的停滞,以及这种停滞对经济发展造成的种种恶劣影响暴露,人们开始对上述片面的工业化政策产生怀疑,进而来批判它们。

  5、舒尔茨的改造传统农业

  经济发展过程中必须对农业进行投入,特别是“人力资本”的投入。

  舒尔茨在《改造传统农业》中,专门对忽视农业的经济理论进行了批判,他写道:“尽管事实上每个国家都有农业部门,而且在低收入国家农业总是最大的部门,但除了少数例外,研究增长问题的经济学家为了集中解决工业问题,都撇开了农业。同时,许多国家不同程度地正在进行工业化。其中大部分国家在实现工业化时并没有采取相应的措施来增加农业生产。某些国家以损害农业来实现工业化。只有少数国家从工业和农业中得了大幅度的增长。”由于传统农业中资源配置是有效的,任何劳动力流失,都会降低农业生产率。经济发展过程中必须对农业进行投入,特别是“人力资本”的投入。

  (二)农业在经济发展中的作用

  1、农业对经济发展的五大贡献:食品贡献;原料贡献;市场贡献;要素贡献;外汇贡献;

  (1)食品贡献,是指为城市产业工人为中心的非农业部门的人口提供粮食。

  (2)原料贡献,是指为诸如食品加工、烟草、纺织、制革等工业部门提供原材料。如英国是工业革命的发起国,称为资本主义的世界工厂,最主要的产品为纺织品,纺织品最重要的来源就是棉花或一些畜牧农业。

  (3)市场贡献,是指农民通过购买工业部门生产的诸如化肥、农业机械等生产用品,以及日常生活的消费品,从而为工业部门提供广阔的农村市场。

  (4)要素贡献,是指农村农民拥有的资本和劳动力两种要素通过各种方式向城市工业转移。从劳动贡献角度,随着农业的发展,生产力提高以后,将不需求更多的劳动力都拥挤在有限的土地上进行生产,这时在农村就可以赋予大量的剩余劳动力。如果城市当中工业化工业可以提供足够的就业机会,就需要大量的劳动力来源。 农业的发展可以为工业提供劳动力来源。

  资本贡献,就是工业化需要农业提供资金来源。如果广大的农业部门能够提供收入,把收入转化成储蓄产业部门提供资本积累或资金积累。

  (5)外汇贡献,是指通过以农产品为主的初级产品出口,为经济发展提供紧缺的外汇。

  农业生产可以节约进口粮食的宝贵外汇,如果本国农业能够得到发展,这时就不需要进口粮食,就可以减少进口粮食,为工业发展提供外汇来源。

  结论:农业是经济发展的基础,它是一把“双刃剑”;在增长时,可以促进经济发展,而在衰退时又会制约经济发展。

  2、农业与工业化的关系

  假如:某个发展中国家的农业发展,无论是由于自然灾害,还是由于人为的原因,在某个时期,粮食的供给下降了,农业处于衰退阶段,工业部门停滞,而造成整个经济发展衰退。

  农业生产停滞——粮食价格上涨——工业部门的工资水平上升——工业部门的利润下降——工业化停滞——整个经济发展受阻。

  解决途径:(1)可以依靠外源,从外国进口来解决;要促进工业的发展,还需要从国外引起先进的技术和设备。

  (2)通过政府的作用积极干预粮食市场;采取强制性低价收购粮食。

  (3)推进农业技术开发,提高农业生产效率。

  结论:农业发展是工业化乃至于整个经济发展的基础和前提条件,农业的确能为工业做出贡献,但这些贡献都是在农业有了增长之后才能兑现的。

  (三)世界各国在农业与经济发展关系问题上的经验

  农业发展是经济发展不可缺少的基础;

  1、发达国家

  (1)英国;

  英国在18世纪60年代工业革命之前,农业就实现了迅速发展,这种变化被称作为“农业革命”。农业革命又为后来的产业革命铺平了道路,从而保证了英国工业化顺利进行。英国农业变化中最引人注目的是18世纪它的耕作方式的改进。

  (2)日本;

  日本是在小农经济基础上实现工业化。在日本明治维新以后的整个工业化过程中,日本农业出现过三次大的发展,第一次发展都是以农业技术上的进步为起点而产生的。由于粮食政策改革(谷物法成立)以及农业生产力大幅度提高,粮食价格上涨被平抑下去了。日本的经验被许多以小规模农业经营为主的发展中国家推崇。

  2、发展中国家

  从20世纪50年代,发展中国家的一些事实,更能说明农业在工业化中的作用。世界银行在《1986年世界发展报告》中指出:几十年来的经验表明:一个健全的农业部门对国家的增长是关键性的。农业增税,以迫使资源流入工业将会阻碍农业的增长;减少国内粮食和原料对工业的供应。并减少工业品的需求。长期下来,这将损害农业和工业的前景。除少数例外,农业增长低的国家,工业增长也低;而农业增长高的国家,工业增长也高,农业与增长和更广泛的经济的密切联系,意味着对农业歧视所付出的代价不能只由农业来承担。

  无论是低收入国家还是中等收入国家,凡是农业增长率较高的也都是同时显示了较高工业增长率。

  3、我国

  在我国,例如1958年推行“大跃进”政策,这是一种激进的工业化政策,几乎所有的劳动力都被动员起来去投入到异想天开的“工业化”中一大炼钢铁。

  在1978年首先进行改革的是农村,实行联产承包制为主的家庭经营,刺激了农业生产,1978年到1984年期间,粮食产量由3、05亿吨一下子增加到4、07吨,平均年增长率几乎达到5%这一惊人的速度。在农村改革成功的基础上,我国又开始了推行以国营工业企业改革为主的全面经济发展政策。从现在的结果上看,没有80年代初农业的发展,是很难想象会有今天的10%左右的高速增长。

  考点:传统农业的改造与绿色革命

  (一)传统农业的特征及其落后的原因

  1、特征

  (1)技术落后;

  这些技术落后主要是传统农业缺乏适宜的一些替代技术,而且农民对于新技术也缺乏了解,农民承担风险的能力比较低,缺乏资金以及投入品的投入不足。传统制度的障碍都造成传统农业的技术落后。生产力比较低下。比如在中国古代就已经有了精耕细作的优良技术,而在非洲至今仍沿袭过去的刀耕火种的方式。

  (2)“贫穷但有效率”;

  这个观点是舒尔茨针对传统农业所作的著名的论断。也就是说传统社会的农民,并不像人们想象的那样愚昧无知,他们的行为在经济上是合理的,他们通过经验完全熟悉自己所拥有的各种生产要素,并能做出最合理最有效的配置。

  (3)传统农民对市场及价格变化的反应是灵敏的;

  传统农民对价格反应灵敏与提高产量是不尽相同的。即使在价格普遍上涨的情况下,生产量与销售的农产品仍有可能很少。这是因为:第一,传统农民收获物中,除自身消费外,可供出售的已经很少,即使价格上涨也无能无力。第二,由于扩大生产所必须的投入要素有限,特别是土地资源有限,因此,产量无法随价格的变化而变化。

  (4)传统农业中每个农户的土地经营规模狭小;

  传统农业中每个农户的土地经营规模狭小,特别是一些人口稠密的亚洲国家情况比较突出。

  2、阻碍传统农业发展的原因——低水平循环状态

  传统农业落后和停滞的原因是因为它陷入了一种低水平的均衡。这种均衡是由于两个条件所致,一个是传统农业的生产要素和技术没有变化,仍然是过去所使用的生产工具;另一个条件是传统农业中人们对拥有或获取经济物品和服务的偏好和动机长期保持不变,仍然保留传统文化影响下的生活习惯。由于传统农业中资源配置的效率很高,在不改变技术水平的情况下增加传统的生产要素所获得的收益不能高于投入成本,因此传统农业的投资收益率是很低的。这也是传统农业长期落后的重要原因。

  (二)改造传统农业

  1、引进新要素;

  舒尔茨认为,改选传统的农业必须引进新的生产要素,这引起新的生产要素本身就包含着技术变化,比如高收量品种,化学肥料等。

  2、教育;

  除了引起新的生产要素以外,舒尔茨还主张对农民进行人力资本投资,即对农民进行教育,在职培训以及提高健康水平。通过这种人力资本投资,可以提高农民的技能和知识水平,使他们能够熟练的运用现代的生产要素。

  3、技术变革;

  诱致性技术变革理论(速水与拉坦):技术进步是由市场力量引导的,是对于资源禀赋变化和需求增长的动态反应;具体来说,在一国的资源禀赋中有稀缺的,也有相对丰富的,有的国家是劳动力丰富而土地相对稀缺,还有的则是土地丰富而劳动力相对稀缺。

  4、绿色革命

  在20世纪60年代末70年代初,以矮秆、高产、耐肥的小麦、玉米、水稻新品种的开发和推广为特点的“绿色革命”。

  (1)含义:新品种的开发和推广;

  (2)局限

  ①新品种的种植需要有良好的灌溉设施和管理,否则新品种的潜在增产就不能得到发挥。

  ②新品种种植需要大量施用肥料,否则也发挥不了它的增产潜力。

  ③“绿色革命”对发展中国家的农村社会结构产生了不利的影响。

  化肥使用带来的问题、农药使用带来的问题、土地资源的过度开发、水资源的过度开发。

  当然“绿色革命”并不意味着农业新技术进步的大功告成,还有许多新的问题和难题需要解决,比如如何开发适用于非洲干旱地区优良品种及相关性的技术。从这方面来说“绿色革命”仅仅是发展中国家农业发展的开始。

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  考点:工业化

  工业化的涵义

  1、狭义:机器大工业在国民经济发展中达到占据统治地位的过程;即国民经济结构发生了以农业占统治地位向工业占据地位的转变,它使一个国家由传统的农业国变为现代的工业国;

  2、广义:是一个国家摆脱贫困落后、实现现代化的过程;是指伴随着经济增长而出现的经济结构、政治体制、法律文化甚至观念习俗等方面的变革,它涉及经济、政治和社会的各个方面。

  3、工业化既是历史性的概念,也是世界性的概念;所谓有历史性的概念,就是说工业化的内容和标志,不是固定不变的,而是随着历史的发展有着不同的具体内容和标志。在18世纪英国产业革命时期,是以蒸汽机的广泛应用即机械化为标志;19世纪末20世纪初的垄断资本主义时期,电气化又成了实现工业化的标志;而当今的新技术革命的浪潮中,西方发达国家又进入了自动化、电子化和信息化的时代。所谓世界性的概念,就是说工业化的内容和标志,不是孤立的,而是在各国之间的相互比较中才能确定的,是指社会经济发展必须达到当时的世界先进水平。

  4、工业化与产业革命、技术革命的关系

  (1)产业革命:机器生产代替手工劳动,机器工业代替手工工业;

  (2)产业革命与工业化的关系:

  产业革命的开始是工业化的起点;产业革命并不等于工业化;

  一方面,产业革命的开始,即机器的发明和应用,也可以就是工业化过程的起点,工业化的过程中包含着产业革命的过程,产业革命是工业化过程的第一阶段,或者说是工业化的前期;另一方面,产业革命并不等于工业化。产业革命的完成,即机器生产代替了手工劳动,并不等于就是工业化的实现,而是产业革命的完成在前,工业化的实现在后。从产业革命完成到工业化实现之间的这段时间可以说是工业化的第二个阶段。或者说是工业化的后期。两者之间的这种非同步性已由世界主要西方发达国家经济发展的历史所证明。

  (3)技术革命:世界性的生产技术领域内的重大变革或质的飞跃。在18世纪60年代开始,以工具机和蒸汽机的发明和应用为主要标志;在19世纪70年代开始,以电力的广泛应用为主要标志;后在20世纪40年代开始,以原子能和电子技术的利用为主要标志;最后在近一二十年代,以信息技术的发展为主要标志,使人类社会从工业社会逐步迈入信息社会;知识经济初见端倪。可以预期,随着社会的发展和科学的进步,将来还会不断地出现新的技术革命。

  考点:工业化模式

  (一)定义:就是谋求发展、实现工业化或现代化的途径。

  (二)四大工业化模式

  西方资本主义工业化模式——自由市场经济模式——英、美、日

  传统社会主义工业化模式——计划经济模式——前苏联

  混合型工业化模式——不完全的市场经济模式——亚洲“四小龙”

  中国特色社会主义工业化模式

  1、西方资本主义工业化模式它属于自由市场经济模式,典型的国家是英国、美国、日本主要特征:

  (1)它是在私有制的基础上发展起来的。英美两国实行工业化时,都处在私有制为基础的资本主义时代,它们的资本主义工业化过程,都表现为资本主义生产方式自然史的发展过程,即由个人发动自然而然的开始和完成的。

  (2)追求利润是一切活动的主要目的,市场要素资源配置的主要手段,资本主义生产方式决定了追求利润是其一切经济活动的主要目的,同时,由于英美等国往往采取保护主义措施,以使本国工业化顺利进行,就美国而言,其工业化起步于东部地区,接着便是大规模的西部开发。在西部开发过程中,无论是农业、畜牧业、还是采矿业、交通运输业,它们的兴起和发展都是追求利润的动机和市场竞争机制作用的结果。

  (3)借助于奴隶贸易等形式进行资本的原始积累。工业化必备的前提条件之一,是需要进行资本原始积累,为建立资本主义大工业提供所必需的大批自由劳动力和巨额的货币资本。英国的资本原始积累主要是通过圈地运动和大规模的殖民地掠夺进行的,而美国则主要是通过对奴隶贸易、掠夺印第安人和剥削移民进行的。虽然两国的原始积累过程有所不同,但是奴隶贸易则是它们共同的资本原始积累手段。而日本由于资本主义产生和发展的后进性,工业化不像其它西方国家那样是在资本主义原始积累已达到一定规模的基础上开始,而是原始积累几乎与工业化同步进行。资本形成主要采取由政府无偿征收赋税的形式直接转化为资本。

  (4)工业化进程一般采取由轻工业到重工业、再到交通运输和其它产业部门的顺序。资本主义工业之所以从轻工业开始,一方面是由于轻工业投资少、利润高、资本周转快,即资本主义追求最大限度的利润规律决定的;另一方面,当时的客观经济条件也决定了资本主义工业化只能从轻工业开始,而不可能从重工业开始,日本资本主义工业化虽然是从以国营军事工业为中心的重工业开始的,但如果就私人资本来说,工业化仍然是从以棉纺织业为主的轻工业开始的。

  由于现代化在西方和欧洲获得了高度成功,工业化又表现出单一的资本主义现代化发展模式,所以在早期,人们往往把现代化视为“西化”或“欧化”把现代化等同于资本主义现代化,资本主义现代化如同欧洲中心主义一样,随着殖民化和西风东渐而成为一种先入性绝对概念。但是,在战后五六十年代,许多发展中国家追随西方资本主义工业化模式的结果,造成了“有增长而无发展”的局面。

  2、传统社会主义工业化模式主要是以前苏联的计划经济模式。

  (1)经济体系:

  ①实行单一的社会主义公有制,消灭私有制。一切社会资源全部集中于国家,民间不存在任何自由支配的资源。国家不仅是生产资料的所有者,而且是国民经济的计划者和国民经济的总经营者;

  ②排斥市场机制,用行政手段管理经济,实行高度集中的计划经济体制,国家通过指令性计划对企业的生产、流通和分配等各个环节进行控制和监督,企业领导人也由国家通过行政命令委派;

  ③片面发展重工业,忽视轻工业和农业。由于错误认为从重工业开始是社会工业化的道路,因而在工业化过程中片面发展重工业,建立起了以重工业为核心的工业体系和国民经济体系。

  (2)政治体系:

  ①结构混同;主要表现为严重的党政不分、以党代政、政企不分、以政代企的现象;

  ②过分集权。国家机关、企事业单位和群众团体的权力集中于党的机关。下级的权力集中于上级,各级权力都被集中于中央机关;机关的权力集中于主要领导者个人;

  ③缺乏监督;④没有法制。立法机关和立法机构混乱,使苏维埃无法充分发挥其立法机关的作用;司法不独立,司法机制混乱;立法不完备。

  随着时代的发展,以苏联为代表的传统社会主义工业化模式在实践中逐步陷入困境。主要表现出经济发展速度愈来愈慢,政治经济体制日益失去活力。在90年代,前苏联东欧国家等社会主义国家的失败和改革事业的夭折,其根本原因;一方面在于传统社会主义发展模式弊病太重太深,败坏了社会主义的声誉,使社会主义失去了人民群众的拥护和支持;另一方面则在于这些国家党的领导集团偏离了改革的社会主义方向。

  3、混合型工业化模式——不完全的市场经济模式——亚洲“四小龙”

  东亚模式的特点:

  (1)实行出口导向型发展战略。各国和地区坚持对外开放政策,积极促进贸易、投资和金融自由化,努力发展外向型经济,这对东亚经济的快速增长起了巨大的推动作用。即便在东南亚金融危机发生后的今天,这种对外开放战略本身及其对经济发展的推动作用仍应予以肯定;

  (2)较强的政府干预。政府主导型的市场经济是东亚模式的重要特征之一。一方面,政府积极参与和干预经济活动,充分利用各种经济、法律及行政手段调整宏观经济,实现资源的合理配置;另一方面,政府同企业紧密合作,政府积极为企业提供政策、资金等多方面的支持,主动引导企业的发展。

  (3)发展资金主要依靠内部积累。东亚模式强调一国经济发展主要靠内部积累,适当控制外债规模和外债结构。东亚经济的持续高速增长,主要是靠内部较高的储蓄来实现。长期以来,东亚地区的储蓄率显著高于世界平均水平,多数国家一直保持在40%左右。高储蓄引起高投资,促进经济高速增长,反过来,又使储蓄率进一步提高,形成一种良性循环。

  (4)重视科技和教育,这是东亚地区经济起飞在历史上就很重视教育,特别是家庭教育。 东亚各国把教育看作是战略性的生产力,对国民教育持续高投入,努力提高国民素质,促进国民经济持续增长。

  以往的实践表明,东亚模式的基本内容和特点是适合东亚国情的,对东亚来说是一种正确的选择。但是东南亚金融危机的爆发,也暴露了东亚经济长期增长过程上积累起来的一些深层次的问题和矛盾,这些问题和矛盾包括:没有处理好速度、结构和竞争力的关系,重视速度而忽视调整产业结构和提高竞争力;国内改革滞后于对外开放,改革与开放不配套、不协调、国内市场开拓不够,过分依赖国际市场、而在国际经济环境发生变化时,出口与经济发展均易受挫;投资结构不合理,过多投资于股票和房地产,形成泡沫经济;对大企业插手干预过多,政企不分,甚至“官商勾结”,而大企业缺乏自身发展能力;金融监管和风险防洪机制滞后于金融自由化过程;法制不健全,执法不严,等等

  4、中国特色社会主义工业化模式

  中国特色社会主义工业化模式,概括地说,就是以邓小平同志建设有中国特色社会主义理论为指导,在坚持科学社会主义原则的前提下,以和平与发展的时代特征为历史坐标。以中国社会主义初级阶段的国情为出发点,坚持以经济建设为中心,以改革开放为动力,以实行公有制和按劳分配为主体,多种经济成分和多种分配形式同时并存为基本经济政策,以市场经济为经济运行基本方式。以实现共同富裕为最终目的,以物质文明、精神文明和民主政策协调发展为总体目标的国家发展模式。

  (1)坚持社会主义的发展道路

  (2)以改革开放作为实现现代化的根本途径

  (3)在经济体制的建构上,以建立社会主义市场经济体制为目标

  (4)在政治体制的建构上,以建设有中国特色的社会主义民主政治为目标

  (5)中国式的社会现代化,是在人的现代化基础上的全面发展的现代化。

  考点:平衡增长理论

  1、定义:指整个工业或整个国民经济各部门中,按同一比率或不同比率同时、全面的进行大规模投资,通过各部门之间相互配合、相互支持的全面发展,来彻底摆脱贫困落后的面貌,实现工业化或经济发展。

  2、类型:

  (1)极端的平衡增长理论

  极端的平衡增长理论主张对各工业部门同时、按照同一比率进行大规模投资,以此克服经济中存在的“不可分性”,使整个工业按同一速度全面增长,达到实现工业化的目标。这一理论的主要代表人物是罗森斯坦-罗丹。

  代表:罗森斯坦-罗丹的“大推进”理论;在1943年,他在自己的《东欧和东南欧国家的工业化问题》这一著文论文中指出,发展中国家要从根本上解决贫穷与落后的问题,关键在于实现国家的工业化,经济发展就意味着工业化,而实现工业化的首要障碍是资本形成不足。在资本形成的过程中,由于资本的供给、储蓄和市场需求具有“不可分性”,小规模的、个别部门的投资不能从根本上解决问题,必须对各个工业部门进行大规模投资,实行“大推进”式的经济发展战略,才能保证各工业部门生产的产品相互依赖,互为市场,使产品的生产与需求达到均衡。

  (2)温和的平衡增长理论

  温和的平衡增长理论主张对工业、农业、外贸、消费品生产、资本品生产和基础设施等国民经济各个部门同时但按不同的比率地进行了大规模投资,以摆脱“贫困恶性循环”使整个国民经济各部门按不同比率全面发展,实现工业化。这一理论的主要代表人物是纳克斯。

  代表:纳克斯的“贫困恶性循环”理论;纳克斯是美国著名发展经济学家,他认为,发展中国家之所以穷是因为它穷,即是说,收入低下,导致供给方面储蓄水平太低,需求方面市场容量狭小,投资引诱不足,从而导致了贫困恶性循环。要突破这一困境,只有对国民经济各部门进行大量投资,使经济增长率迅速地上升到一定高度,这样,才能形成广大而充足的市场,产生足够的投资刺激,为投资规模的进一步扩大,经济的进一步增长创造条件。 纳克斯特别强调市场容量对经济增长的决定性作用,因此认为只有同时全面地在工业、农业、消费品生产、资本品生产和基础设施等多个部门进行投资,才能大幅度扩大市场,产生强大的投资诱发力,也才能实现整个经济的全面快速增长,打破贫困恶性循环。

  他虽然主张同时全面投资和发展一切部门,但他并不认为各部门都要按同一比率发展,而主张按不同的比率来投资和发展各部门。在确定这一比率呢?纳克斯认为,应该以各部门产品的需求价格弹性和收入弹性的大小作为确定其投资比率的依据。需求和收入弹性大的部门理所当然投资的比率较大,因为需求和收入弹性大表示这个部门发展不足,是经济发展中的瓶颈,但生产的扩大却有潜力,对这种部门多投资,不仅投资回报高,重要的是发展快,瓶颈一旦消除,可获得经济的协调发展,实现供求均衡。

  (3)完善的平衡增长理论

  完善的平衡理论是一种折衷的平衡增长理论,它介于极端的和温的这两种平衡增长理论之间,并综合了它们各自的特点而形成。这一理论的主要代表人物是斯特里顿。

  代表:斯特里顿,动态平衡增长理论;斯特里顿一方面强调大规模投资对于克服供给方面的“不可分性”和需求方面的“互补性”的重要作用,指出大规模投资于国民经济各部门对保护各部门平衡增长的重要性;另一方面,他也主张依据各产业部门产品的收入弹性和价格弹性,确定对各产业部门不同的投资比率和增长比率。通过部门间不同比率的增长。实现平衡增长。斯特里顿是把不平衡增长作为实现平衡增长的手段和短期过程。因此,完善的平衡增长理论是一种动态平衡增长理论。

  以上三种形式的平衡增长理论,都强调大规模投资的重要性和全面平衡地增长,区别只是方法上的不同。 平衡增长理论成为发展中国家经济发展的贡献在于为它们迅速摆脱贫穷的困境、实现工业化和经济全面发展提供一种发展模式。并对一些发展中国家的经济发展实践产生了一定的影响。

  3、评价:

  都强调了大规模投资的重要性和全面平衡地增长,区别只是方法上的不同;对发展中国家的适用性不强。

  考点:不平衡增长理论

  1、代表:赫希曼

  2、主要观点:发展中国家应当集中有限的资本和资源优先发展一部分产业,用优先发展的产业创造的资本推动其它产业的投资,从而带动全部产业的发展。赫希曼用“引致投资最大化”和“联系效应”原理论证了不平衡增长的合理性与适用性。

  所谓“引致投资最大化”的项目,就是指能通过自身发展带动其它项目发展的投资项目。

  所谓“联系效应”的项目,是指国民经济中各产业部门之间存在的某种关系。这种关系包括“后向联系”和“前向联系”两种形式。后向联系是指某个产业与向它提供投入的部门之间的联系,而前向联系是指某个产业同吸收它的产品的部门之间的联系。通常是指机构制造、汽车工业等。

  3、评价

  赫希曼认为,一个产业的联系效应,可以用该产业产品的需求价格弹性和需求收入弹性来衡量。价格弹性和收入弹性大,表明该产业的联系效应大,否则,联系效应小。一个国家在选择工业化模式时,应当选择联系效应最大的产业优先发展,走不平衡增长的道路,以加快经济发展进程。在使用时,要注重国情的考虑。

  考点:对外贸易理论和贸易条件

  (一)传统贸易理论

  1、亚当·斯密:绝对利益论;

  劳动生产率绝对的高,耗费的资源是绝对的少,从绝对角度来看。某些国家在某些产品上处于劣势状态,但还可以通过贸易取得利益。

  2、大卫·李嘉图:比较利益论;

  (1)参加贸易的只有两个国家

  (2)进行贸易的商品只有两种

  (3)劳动是唯一的生产要素

  (4)两国的资源既定,并按同一固定比例的要素组合进行生产

  (5)资源充分利用

  (6)不存在技术进步

  (7)消费者偏好既定

  (8)生产要素市场和产品市场是完全竞争市场

  (9)生产要素只能在国内流动,不能在国际间流动

  (10)假定运输成本为零,也不存在任何贸易障碍。

  在此前提下,李嘉图的比较成本理论认为:

  (1)每个国家都按照“两利相权取其重,两弊相衡取其轻”的原则进行分工,各自专门从事成本相对来说比较便宜的产品和劳务的生产。

  (2)两国生产并出口各自占有比较优势的产品和劳务,双方的福利水平都会得到提高,因此贸易的结果是双方受益。

  (3)通过自由贸易,世界资源得到充分合理的利用,世界的产出将达到最大。

  它是以各国的劳动生产率差异为基础进行分析的,是劳动价值理论在国际贸易理论中的推广应用。这一理论一直是推行自由贸易的理论基础。

  3、赫克歇尔、俄林:要素禀赋论;

  假设前提:

  (1)进行贸易的有两个国家

  (2)利用两种生产要素,劳动和资本

  (3)不同产品要求的生产要素的相对比例是不同的

  (4)各国都可以获得生产商品的相同的生产技术,即不存在生产率差异

  (5)各国生产要素的禀赋不同,一国资本相对富裕,另一国劳动相对富裕。

  要素禀赋论认为,贸易产生的原因不是由于劳动生产率的差异,而是由于各国的生产要素供给的禀赋不同,因而导致要素价格的不同,从而使国内商品的价格比率有所不同。因此,劳动资源丰富的国家应集中生产劳动密集型的产品,资本丰富的国家在制成品生产方面将有相对的成本和价格优势,应集中生产资本密集型产品。

  要素禀赋理论的结论:

  (1)各国应利用自己相对丰富的资源进行生产和贸易,所有的国家都会从中获益,世界的产出也相应增长。

  (2)虽然各国会趋向于专业化生产那些使用其丰裕要素生产的产品,进口其稀缺资源的产品,但是不会出现像简单比较利益模型中完全专业化分工的情况,因为国内成本的上升会超过世界水平,将阻止这种情况的出现。

  (3)国内产品的价格比率与国际自由贸易价格比率的相等最终会使贸易参加国的要素价格趋同。

  (4)在各国国内,随着更丰裕的要素的拥有者的回报将增加,这意味着在发展中国家,劳动在国民收入中的比重将会上升,因此,贸易将有助于促进国内收入分配更为均等。

  (5)贸易使各国超出生产可能性边界运行,并能以较低的价格从世界其他地区获得资本和消费品。

  4、评价:

  无论是古典学派的比较成本理论还是新古典的要素禀赋论,都认为贸易是经济增长的重要刺激因素,各国应采取外向型的经济,按照各自的比较优势参加国际分工和贸易,自由贸易可以使各国得到的利益最大。但是,不应忽视的是这些理论均建立在一些与现实不符的假设上的,常常导致与发展中国家的历史和当代贸易实践相左的结论,完全的自由贸易是不存在的,现实世界是处于各种保护和非竞争环境中的,因而受到特别是一些发展中国家的批评,其主要观点是:

  (1)传统贸易理论假定各国所有的生产资源在数量上是固定的,质量上是不变的。

  (2)传统贸易理论假定生产技术是固定不变的,而且各国均可以自由获得,技术的扩散将使所有国家获益。

  发达国家还可以利用技术成果改变或削弱发展中国家在劳动密集型产品方面的优势。

  (3)传统贸易理论假定要素在国内可以自由流动,经济体系是以完全竞争的市场结构为特征。像自由贸易宣扬的那样放弃干预是不现实的。

  因此在现有的国际经济秩序和贸易格局下,发展中国家如果完全遵循比较优势理论,进行生产和交换的话,就有可能永远出口初级产品和一些劳动密集型产品,这些产品由于技术含量少,附加值较低,出口收入有限,更重要地是,发展中国家的长期发展会受到损害,传统国际贸易理论并不完全适合于发展中国家。

  (二)贸易条件

  1、定义:一国单位出口商品价格和单位进口商品价格之间的关系:可以用公式表示为Px/Pm

  ☆ 2、贸易条件恶化论:

  ☆ 出口价格相对于进口价格提高了,贸易条件是改善的,反之,出口价格相对于进口价格下降了,贸易条件恶化了。

  ☆ 两位著名的发展经济学家普雷维什和辛格就是在对发展中国家贸易条件进行研究的基础上提出“中心——外围”理论的。他们认为,作为世界经济中心的发达国家和作为外围的发展中国家,在初级产品和制成品的影响方面是不同的,结果是发展中国家的贸易条件的不断恶化。具体来说,恶化的主要原因是:

  (1)由于初级产品和制成品的需求弹性的不同,因此需求的增长率不同。初级产品的价格和收入弹性都比较低,价格弹性低,那么,价格降低,出口量的扩大并不会相应使出口收入增加;收入弹性低,收入扩大中用于购买农产品和初级产品的比例低于制成品,二者结合起来,加剧了初级产品市场的不稳定和贸易条件的恶化。

  (2)技术进步使初级产品的节约和替代成为现实,也在一定程度上减少了对初级产品的需求;

  (3)工业制成品。发达国家掌握着技术优势,制成品中的技术含量较多,所以其出口价格中包括技术创新租金,同时还由于跨国公司的实力,其中还包括有垄断利润,因此,工业制成品的价格相对于农产品和初级产品而言要高出很多。

  (4)发展中国家初级产品专业化。一国主要生产和出品一种或几种初级产品,当发达国家贸易壁垒森严、初级产品价格下降的情况下,出口十分因难,为了换回等量的外汇,必然是出口更多的产品,使贸易条件进一步恶化。

  考点:对外贸易发展战略

  (一)“进口替代”战略

  1、定义:通过发展国内产业生产部分工业品,以“替代”原来需要进口的工业产品。

  2、分类:

  (1)初级“进口替代”

  是指从发展农产品加工部门入手,投资于非耐用消费品的生产的“进口替代”。

  好处:①有现成的国内市场;

  ②所需资金较少,容易创办,且资金收回期限短,成长快;

  ③技术简单,容易培训工人;

  ④能创造较多的就业机会;

  ⑤节省外汇。

  缺点:首先,由于完全依赖国内市场,所以,一旦国内市场饱和,产品销路就会有问题,进而影响到这些产业的进一步发展;

  其次,这些产业发展的起点较低,效率可能较低,因此,要想替代那些原来从发达国家进口的产品,必须在开始时采取一定的保护措施。

  国内产品的垄断地位会使价格上升,从而破坏市场机制,扭曲资源配置。因此,这种初级进口替代的实施时间不能太长,特别是在国内市场狭小,容易饱和的情况下,更要注意这个问题,要及时转变战略。但是,转向什么样的贸易战略,选择是不同的,摆在发展中国家面前的道路主要有两条:一条是“次级进口替代”,另一条是“出口替代”。

  (2)“次级进口替代”

  主要指在继续进行对非耐用消费品的替代生产的同时,开始转向档次较高的消费品的替代。包括:如电视机、电冰箱、洗衣机等家用电器和汽车等耐用消费品的生产。以及一定量的资本品(机器设备)的生产,还可以在原有基础上从事原材料的深加工。

  这种战略要求以更多的自然资源作为基础,同时,对资本和技术也有较高的要求。资源缺乏的国家和地区不适宜也无法选择这条道路,因此,许多资源匮乏的国家和地区便直接采取 出口替代的战略。

  3、“进口替代”总体评价——不成功

  可能出现的结果:

  (1)过多的保护使国内企业免于竞争压力,从而使这些企业成本高,效率低下。

  (2)进口替代的受益人可能主要是那些能够免于关税壁垒的利用自由税收和投资优惠的外国公司。

  (3)进口替代所需的资本品和中间产品有可能要通过进口或政府的补贴。

  (4)实施进口替代战略,为保护地方制造业,这些国家往往要采取高估汇率的政策,这样,使进口的资本品和其他中间产品的本币价格降低。

  出口的价格却大大提高了,从而不利于国内的农农产品的出口,高估的汇率损害了小农的利益,可能会使国内的收入分配更不平均。

  (二)“出口替代”战略

  1、分类:

  (1)“初级出口替代”

  是指扩大非耐用消费品的出口,即以劳动密集型产品替代原来的初级产品的出口。

  (2)“次级出口替代”

  在国内工业部门可以向国内市场提供资本品和消费品的同时,开始向国外出口耐用消费品和少量资本品。

  对发展中国家来讲,出口替代战略可以避免进口替代战略的许多弊端,许多国家在进口替代战略效果不显著的情况下,转向出口替代。但是,首先,初级产品的出口十分困难,从短期来看,主要的原因是对初级产品的需求有限,表现为:对农业中的食品和原材料的需求的收入弹性远远低于燃料和制成品。从长期来看,发达国家的农业保护不断加强,它们通常采取关税及对食品卫生检疫苛刻规定的非关税壁垒,使发展中国家的出口收入大大减少。其次,工业品的出口也不乐观。国家应综合考虑国家的国情来决定来选择战略。

  2、评价

  (三)小结

  可以肯定地是发展战略的选择不是绝对的,没有一个适用于所有国家的统一的标准,自然资源固然是十分重要的条件,但实施具体的发展战略的时机和国际国内的环境也是必不可少的。

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